17 правил общения, которые должен знать каждый

Общение играет важную роль в жизни и работе. Редакция MC.today выяснила правила общения, которым нужно следовать в 2021 году. Для удобства мы разделили их на живую и онлайн-коммуникацию.

---

Как общаться вживую

Правило 1. Установите зрительный контакт

Встреча взглядом с человеком формирует первое впечатление друг о друге. Если во время разговора собеседник смотрит в глаза, мы воспринимаем его как умного и искреннего человека. Мы ему доверяем. Но когда смотрят слишком долго и в упор, это напрягает. Правильный зрительный контакт – это норма общения.

Член тренерского совета Forbes, основатель Focused Vision Consulting и автор книги Think. The foundation of self-awareness and engagement Дж. Ибех Агбаним считает: зрительный контакт особенно важен на работе. Если вы рассказываете важную информацию команде, а они отвлекаются или отводят взгляд, вам сложнее донести мысль. Попросите несколько минут внимания и сразу переходите к делу – так они поймут суть.

Источник: Depositphotos

Правило 2. Обращайтесь к человеку по имени

Дейл Карнеги в книге «Как завоевывать друзей и оказывать влияние на людей» писал, что имя человека – самый приятный для него звук. Если вы обращаетесь к собеседнику по имени, у вас больше шансов наладить с ним хорошие отношения. И неважно, на каком языке вы говорите.

Если при знакомстве вы не расслышали имя собеседника, попросите его повторить. А если имя редкое, уточните, как оно пишется. Это обычный этикет.

Когда обращаетесь к человеку по имени, вы можете на него влиять. В деловых отношениях это играет большую роль. Если даете задание сотруднику и называете его имя, он будет внимательнее вас слушать и выполнит задачу лучше.

Правило 3. Когда просите о чем-то, дайте возможность отказать

Автор книги «Ненасильственное общение. Язык жизни» Маршалл Розенберг считает: сначала нужно рассказать собеседнику о своих наблюдениях, чувствах и потребностях, и только потом просить о чем-то. Если сразу перейти к просьбе, это прозвучит как приказ.

Не используйте упреки и позвольте собеседнику вам отказать. Если он выполнит просьбу под давлением, это будет не от чистого сердца. Вы получите результат, но не такой хороший, каким он мог бы быть.

Правило 4. Уточняйте, а не предполагайте

Одна из вредных привычек в общении – думать, что понимаем, о чем идет речь. Если вы пропустили начало разговора или не понимаете, что собеседник имеет в виду, уточните. Это нормальное поведение в рабочей и личной среде – так вы покажите, что заинтересованы в разговоре.

Линда Рид, член тренерского совета Forbes, бизнес-коуч и автор книг считает: если у собеседников слишком эмоциональная реакция на слова, нужно убедиться, что они понимают друг друга. Прежде чем отвечать, сделайте паузу и попросите разъяснений. Или повторите информацию другими словами и задайте уточняющие вопросы.

Правило 5. Сопереживайте

Эмпатия помогает выслушать другого человека и ощутить то, что он чувствует. Маршалл Розенберг в своей книге говорит, что для этого нужно отбросить предвзятость и осуждение. Он описывает это состояние буддийской пословицей «Ничего не делай, просто будь».

Мало кто умеет сопереживать. Обычно люди начинают утешать и говорить о себе, а это раздражает. Татьяна Петруха, основательница компании Evolve, считает: эмпатия – важный навык для специалистов, которые работают с людьми. Она, как и Розенберг, говорит, что сопереживанию можно научиться. Для этого нужно чаще ставить себя на место другого человека.

Правило 6. Слушайте больше, чем говорите

Эффективное общение должно быть двусторонним, поэтому не нужно превращать его в монолог. Журналистка Кейт Мерфи считает, что очень мало людей умеют слушать. Люди часто перебивают и переводят разговор на себя.

Слушать – не значит молчать, как раз наоборот. Важно, как вы реагируете на слова собеседника. Нужно вникнуть в рассказ человека и не отвлекаться на свои мысли. Можно задавать вопросы, которые помогут понять его точку зрения. Вы можете быть не согласны с мнением собеседника, но не стоит пытаться его изменить. Правильные вопросы не содержат фраз «Вы не думаете…?» или «Разве вы не согласны с…?» и так далее.

Тренер по публичным выступлениям Виктория Лиознянская считает умение слушать важным навыком в общении. Она говорит, что многие любят рассказывать о себе, своем бизнесе и успехах, но мало интересуются жизнью собеседника. По ее словам, когда вы умеете слушать, случается магия – люди начинают слушать вас.

Источник: Depositphotos

Правило 7. Отключите звук в смартфоне во время встречи

Не отвлекаться на смартфон во время встречи – негласное правило живого общения. Бизнес-коуча Миранду Вонфриккен раздражает, когда она проводит рабочую встречу, а люди «сидят в телефоне».

В исследовании Школы бизнеса им. Маршалла Университета Южной Калифорнии выяснили:

• 86% специалистов считают неуместным отвечать на звонки на деловой встрече, а 84% – писать электронные письма на деловой встрече;
• 75% считают, что неправильно читать сообщения или электронные письма на любой встрече;
• 22% не пользуются телефоном на любой встрече.

Чаще всего негативно к смартфонам на встречах относятся люди старше 40 лет и женщины.

Правило 8. Если пообещали, сделайте

Люди часто знакомятся и общаются, чтобы иметь полезные связи. Специалист по коммуникациям и соосновательница 40 Day Writer LLC Бренди Миллер рекомендует инвестировать в это свое время. Если вы пообещали что-то новому или старому знакомому, сделайте это. Это поможет поддерживать хорошие отношения с человеком.

Как общаться онлайн

Правило 9. Научитесь правильно представляться

Руководитель по развитию рынков Великобритании и Израиля в Sigma Software и соосновательница сообщества UTEW Tech Tribe Александра Говоруха считает: нужно уметь правильно общаться онлайн. Когда впервые обращаетесь к незнакомому человеку, напишите о себе несколько предложений. Коротко расскажите, кто вы, почему пишете и чем можете быть полезны.

Если вы просите друга представить вас, пишите текст от третьего лица. Так вы сэкономите время своему знакомому. Он не будет думать, что именно рассказать о вас, а просто скопирует сообщение. Иначе он может вообще ничего о вас не написать.

Правило 10. Следуйте правилам деловой переписки

По мнению Олега Гороховского, сооснователя monobank, правила делового общения онлайн очень просты, но не все он них задумываются. Вот на что нужно обратить внимание:

• Звоните только по важным делам.
• Не благодарите за благодарность – это лишнее. И не сокращайте слова, когда благодарите. Например, не стоит писать «спс».
• Не пишите каждое слово отдельным сообщением.
• Не используйте фразу «Доброго времени суток».
• Не пишите знаки препинания через пробел.
• Начинайте новую мысль с новой строки, а новую тему с отступа.
• Проверяйте ошибки в сообщениях.
• Используйте простые слова.
• Не используйте CAPS LOCK – это создает впечатление, что вы кричите.

Правило 11. Всегда отвечайте на сообщения

Шефали Райна, коуч и соосновательница Alpha Lane Partners, считает: оставлять сообщения без ответа – очень плохая привычка.

Часто так делают руководители, когда не знают, как реагировать, заняты или не хотят писать негатив. Она советует всегда отвечать на сообщения.

Олег Гороховский рекомендует то же самое делать сотрудникам. Если вы получили задание, дайте знать, что вам все понятно и вы его взяли в работу.

Источник: Depositphotos

Правило 12. Спрашивайте разрешение прежде, чем послать голосовое сообщение

Отправлять голосовые сообщения удобно. Они помогают лучше выразить свои мысли и экономят время отправителю. Но не все любят их получать. Вот почему:

• человеку может быть неудобно прослушать сообщение;
• такое сообщение нельзя бегло просмотреть взглядом и понять, о чем речь;
• голосовое сообщение сложно найти в мессенджере, если там что-то важное.

Александра Говоруха предупреждает: если получателю неудобно послушать сообщение, то отправителю это не принесет пользы. Перед тем как его отправить, нужно спросить у собеседника разрешения и объяснить, почему так будет лучше. Если вам нравится диктовать, воспользуйтесь голосовым набором текста – эта функция есть во всех смартфонах.

Правило 13. Просите у человека разрешения, если хотите ему что-то предложить

Максим Гайчук, сооснователь Gaychuk Drovorub Consulting, совладелец Sales Generation и специалист в построении холодных b2b-продаж, считает: люди не умеют общаться онлайн. Когда они хотят что-то предложить незнакомому человеку, сразу высылают ему большой текст с презентацией. Это неправильно.

Вначале нужно представиться и попросить разрешения рассказать о своем продукте или услуге. Это поможет лучше понять человека и подобрать правильные слова. Ведь кто-то может ответить вежливо, кто-то грубо, а кто-то не ответит вообще. Еще будут люди, которые откажут. Это их право. Согласно этикету, вы должны его уважать.

Презентация должна быть короткой – не более трех-четырех абзацев. Это показывает собеседнику, что вы цените его время и не хотите его нагружать лишней информацией.

Правило 14. Если не можете решить проблему онлайн, то позвоните

Мониша Тотея, член тренерского совета Forbes, говорит, что на работе люди часто полагаются на электронную почту. Особенно если нужно решить сложный вопрос. Иногда обмен письмами длится очень долго и безрезультатно.

Она советует использовать такое правило: если проблема вернулась к вам по электронной почте дважды, а решения пока нет, позвоните. Часто у собеседников просто мало информации. Когда вы донесли свою мысль и выслушали другого сотрудника, вы оба понимаете ситуацию лучше. А значит, у вас больше шансов решить проблему.

Правило 15. Включайте камеру во время онлайн-встреч

Бизнес-коуч Инга Белиньска считает: люди редко включают камеру на виртуальной встрече, и это большая ошибка. Когда люди видят друг друга, проще завоевать доверие и улучшить отношения в команде. Дело в том, что зрительный контакт – самый простой способ собрать информацию о собеседнике.

Ли Гимпел, основатель Better Meetings и эксперт по конференциям и встречам, говорит, что здесь могут быть исключения. Например, если в команде виртуальные встречи проходят каждый день, камера может восприниматься как вторжение в личное пространство человека. Еще у сотрудника может быть плохое освещение или медленный интернет.

Источник: Depositphotos

Правило 16. Не отправляйте скрытые копии писем

Иногда нужно выслать скрытую копию электронного письма. Но если вы делаете это постоянно, это может навредить вашей репутации. 

Вы можете поставить человека, который получил скрытую копию, в неловкое положение: когда он случайно ответит всем, а не только вам. Джон М. О’Коннор, генеральный директор Career Pro Inc., советует избавиться от этой привычки.

Правило 17. Если обращаетесь к инфлюенсеру, покажите, какую пользу вы можете ему дать

Если человек ведет блог – это не значит, что все его время принадлежит его читателям. Вы можете знать многое об этом человеке, но он о вас слышит впервые. Если вам нужен его совет, следуйте правилам общения.

Блогер Нат Элиасон, считает: публичного человека нужно заинтересовать и показать пользу, которую вы можете дать. Чем популярнее блогер, тем больше писем он получает и тем меньше шансов, что он вам ответит. Если хотите получить ответ, задайте вопрос так, чтобы человек потратил минимум времени.

Выводы

Правила живого и онлайн-общения похожи: и там, и там нужно показать, что вам важен собеседник. Не стоит сразу после знакомства предлагать что-то или просить о чем-то. Сначала представьтесь и заинтересуйте человека. Еще важно знать и использовать правила переписки: возможно, вы неосознанно раздражаете собеседника. Если обращаетесь к блогеру, постарайтесь занять у него как можно меньше времени.

Основные правила общения с другими людьми

Когда ты находишься в социуме, то вынужден постоянно с ним контактировать. При этом неважно, хочется иметь с кем-то дело прямо сейчас или нет. Общество диктует свои правила, которым приходится следовать. В противном случае есть риск оказаться в роли отшельника или же приобрести несколько не самых приятных психологических комплексов и барьеров.

Когда ты общаешься с другими людьми, то невольно демонстрируешь свой характер, интеллект, навыки, получаешь определенный статус среди окружения. Поэтому очень важно правильно себя преподнести. Хорошая репутация – залог душевного спокойствия, дружеских отношений и помощи в будущем. Я хочу рассказать тебе про основные правила общения с другими людьми, которые помогут даже самому отъявленному интроверту влиться в коллектив и чувствовать себя там весьма комфортно.

Caitlyn Roberts , Unsplash

Содержание статьи

Научись соглашаться

Может показаться, будто речь идет о постоянном поддакивании и наступании на горло собственным интересам. Однако это не совсем так. Представь, что твой оппонент на каждое слово взрывается пламенным монологом, упорно доказывая противоположную точку зрения.

И неважно, о чем вообще идет речь, о выращивании аквариумных улиток или сведении годового баланса Газпрома. Будет приятно вообще вести диалог с таким человеком? Эффект «а Баба-яга против» однозначно не располагает собеседника.

Я рекомендую уметь находить точки соприкосновения и хотя бы иногда идти на компромисс. Грамотно построенное соглашение обладает следующими признаками:

• ты не предаешь собственные принципы;
• внутри не остается обиды на собеседника;
• оппонент тоже соглашается с некоторыми моментами в ответ;
• вы расстаетесь с желанием общаться дальше;
• интересы обеих сторон соблюдены;
• каждый испытывает чувство удовлетворения от разговора.

Если же тебе приходится соглашаться вынужденно, чтобы просто не обидеть человека или же не попасть в немилость с его стороны (например, общение с начальником или кем-то из родителей), то можно считать, что разговор прошел впустую. Убедись, что собеседник тоже принял во внимание какие-то услышанные моменты.

Chris Murray , Unsplash

Делай заметки

Тут скорее я имею в виду формальное общение. Будет странно, если в процессе ни к чему не обязывающей болтовни в кругу друзей, ты внезапно достанешь блокнот и начнешь записывать, сказанную кем-то шутку. А вот на собрании или среди коллег такой прием вызывает уважение. У человека складывается впечатление, что его не просто слушают, а воспринимают как важного персонажа.

А еще это действительно поможет тебе не забыть ключевые моменты. Например, ведется диалог с заказчиком проекта. У него множество требований, и клиент откровенно нервничает, что не сумеет грамотно все сформулировать, а половина важных нюансов окажется проигнорированной. В таком случае письменные пометки его несколько успокоят. Ты, в свою очередь, сразу получишь четкое видение структуры работы. Здесь же можно будет уточнить непонятные моменты, а не когда уже дедлайн обнимает за плечо.

При таком раскладе оппонент почувствует уважение с твоей стороны и поймет, что общается с профессионалом. Подобный прием повышает статус человека в глазах собеседника, внушает доверие и позволяет гасить зарождающийся конфликт. Простыми словами, не хочешь забывать все по ходу разговора, а потом как дурачок переспрашивать информацию по пять раз, пока не пошлют в пешее эротическое? Не стесняйся всегда иметь при себе блокнот и ручку.

Не отвлекайся на гаджеты

А это вообще бич современного человека. Если тебя интересуют правила общения с другими людьми, начни с зависимости от мобильного телефона. Я понимаю, что сейчас там скрывается большая часть жизни, чем в окружающей нас реальности. Но каково будет собеседнику, когда посередине важного, по его мнению, разговора, ты тупо отвернешься и начнешь переписываться с кем-то в смартфоне? Или еще того лучше – звонить или делать голосовое сообщение.

Если ты понимаешь, что разговор может прерваться мобильной трелью, а проигнорировать вызов будет нельзя, заранее предупреди об этом оппонента. Он должен понимать, что телефон — вынужденная мера, а не халатное отношение к теме разговора.

Eliott Reyna , Unsplash

Спрашивай только по сути

Я часто замечаю, что в процессе общения с кем-то, собеседник вдруг начинает делать зачем-то акцент на какой-то полной ерунде. Ну, например, рассказ ведется про роль Гитлера в войне и мое отношение к его кампании, а человек внезапно цепляется за его несостоявшуюся карьеру художника, тем самым перенаправляя диалог вообще в другое русло.

Мне становится сложно держать в голове ключевую нить, и в итоге цель высказывания не достигнута. Я еще я злюсь и думаю, что собеседник не семи пядей во лбу, когда из своей пламенной тирады вырвал откровенную фигню, которая показалась ему важнее остальных доводов. Уважать такого человека я не стану, так еще и общаться постараюсь поменьше, чтобы нервы на него не тратить.

Так что советую все-таки понимать основную мысль диалога. В противном случае есть риск оставить очень неприятное впечатление о себе, изменить которое будет крайне сложно.

Поддерживай визуальный контакт

Практически все правила общения с другими людьми предусматривают прямой взгляд на своего собеседника. Если глаза начинают бегать или блуждать по стенам, это свидетельствует о скуке и отсутствии концентрации. Такой разговор быстро сойдет на нет, так как собеседник поймет, что его банально не слушают должным образом.

Однако буравить взглядом человека я тоже не советую. Он может почувствовать от этого сильный дискомфорт и начать запинаться. Не старайся одними только глазами выразить всю гамму эмоций, не пугай товарища или коллегу. Взгляд должен быть расслабленным, но живым и заинтересованным. Тогда и диалог пойдет веселее.

Caitlyn Roberts , Unsplash

Отключи всезнайку

Даже если ты и вправду обладатель выдающегося интеллекта и IQ, зашкаливающего по всем статьям, не спеши взахлеб доказывать это оппоненту. Никто не может знать абсолютно все. А вот произвести впечатление некультурной «затычки каждой бочке» очень легко.

Поправить собеседника, конечно, можно, если тот ошибся в каком-либо термине или суждении. Однако когда это не имеет колоссального значения и не влияет на общую тему разговора, зачем встревать в диалог со своими комментариями? Ведь ты же можешь спокойно спать, когда в интернете кто-то неправ? Или тоже в срочном порядке бежишь исправлять ситуацию?

Не перебивай

Просто запомни это правило как аксиому. Хочешь стать хорошим собеседником – научись выслушивать своего оппонента до конца. Мысль очень легко потерять, когда человека постоянно влезает в монолог и вставляет неуместные комментарии. Даже если говорящий в чем-то неправ или исказил суть важного определения, об этом вполне можно сказать, когда дойдет очередь отвечать.

Правила общения с другими людьми – это не жесткие рамки, в которые следует загонять диалог. Но про приличие тоже забывать не стоит. Причем это касается как делового общения, так и неформального. Позволь собеседнику закончить мысль, а уже затем приступай к собственному рассказу.

Bagas Muhammad , Unsplash

Подумай перед ответом

Желательно заранее понимать, что же следует произнести. Скомканные фразы являются признаком недоверия или низкого интеллекта. Представь, какую именно мысль необходимо донести до собеседника и максимально четко её сформулируй. Потому что человек может банально постесняться попросить расшифровать то, что оказалось непонятным. В результате в его голове сложится совершенно другое осознание момента.

Не спеши выдать ответную фразу. Говори четко и размеренно. Так ты дашь понять, что отлично разбираешься в теме диалога и являешься настоящим специалистом в данной области. Запинающийся язык, перепрыгивание с одной мысли на другую, дрожащий тембр голоса свидетельствуют о неподготовленности. Собеседник может посчитать, что застал тебя врасплох, а то и вовсе усомниться в компетентности своего оппонента.

Научись слушать

В слова надо именно вникать, а не пропускать их мимо ушей, делая вид, что тебе очень интересно. Если ты пропустишь что-то в начале разговора, то разобраться в выводах будет очень проблематично. Есть несколько простых способов продемонстрировать собеседнику свою заинтересованность:

• Задавай уточняющие вопросы. Но опять же, перебивать нельзя. Используй логическую паузу, чтобы вставить комментарий.
• Слегка кивай головой. Не переусердствуй, чтобы не создать впечатление китайского болванчика.
• Эмоции должны быть искренними. Чрезмерное удивление или натужный смех выглядят глупо и подозрительно.
• Используй жестикуляцию. Со стороны психологии, когда человек действительно в чем-то заинтересован, язык тела не сможет оставаться в стороне. Только не размахивай руками наподобие мельницы. Соблюдай комфортную для себя и собеседника дистанцию.
• Несколько раз повтори окончание последней услышанной фразы. С каждым предложением такого делать не нужно.
• Подстраивайся под громкость и темп речи оппонента. Так он автоматически на уровне подсознания ощутит родственную и максимально вовлеченную душу.

А вообще, попробуй представить себя на месте собеседника. Будет тебе приятно такое поведение и отношение? Если ответ отрицательный, значит, тактику разговора следует поменять.

Moto Moto sc , Unsplash

Откажись от нецензурной лексики

В принципе, я считаю, это и так понятно. Однако есть люди, убежденные в обратном. На протяжении длительного времени мне приходилось работать в сети розничных салонов по продаже ювелирных украшений. Разумеется, в течение одного дня я встречалась с большим количеством самых разнообразных клиентов. Имея практический навык правильного ведения диалога, вывести из себя меня было практически невозможно. Однако складывалось впечатление, что некоторые личности пришли конкретно с этой целью.

Увы, но матерная речь настолько вошла в наш обиход, что многие люди просто не замечают, как через каждое слово у них прорывается отборная трехэтажная брань. Поверь, это ужасно раздражает. С такими собеседниками я всегда старалась как можно быстрее завершить диалог, чтобы уши в трубочку не скрутились.

И дело не в том, что моя семья относится к излишне рафинированным, которые крахмалят платочки и называют друг друга исключительно по имени отчеству. Такое общение оставляет крайне неприятное послевкусие от человека, даже если он семи пядей во лбу. Так что не повторяй подобных ошибок и следи за чистотой своей речи.

Rachel McDermott , Unsplash

Не ври

Ну, по крайней мере, делать это нужно так, чтобы не пришлось потом выкручиваться из неловкой ситуации. Помни, что, чем меньше ты лукавишь, тем проще вспомнить все детали разговора. Обманывать без веской на то причины никогда не стоит. В противном случае ты непременно запнешься на ровном месте. А вот доверие собеседника можно будет уже не вернуть.

Многие люди имеют удивительную способность чувствовать ложь в словах. Таких собеседников уж точно не проведешь. Чаще всего к этому склонны именно женщины. Так что будь предельно внимателен при ведении диалога с красивой дамочкой. Она запросто почует неискренность и задаст каверзный вопрос, на который ты однозначно не успеешь вспомнить ответ, который придумал буквально полчаса назад.

Неси ответственность за рекомендации

Иногда люди спрашивают совета в той или иной проблемной ситуации. Если ты считаешься экспертом в вопросах составления таблиц в Excel, починке раковин или же отношений с девушками, будь дать дельную рекомендацию. Вот только за каждый такой совет необходимо обязательно нести ответственность.

Если человек ему последует, а результат разочарует, мнение о твоей экспертности сразу же развеется. Более того, С легкой подачи может пойти слух, что кое-кто вообще ничего в этом не смыслит, зато еще и советы раздает. Такая репутация не поспособствует улучшению положения в обществе.

Чтобы подобного не случилось, имей в виду следующие нюансы:

• рассказывай обо всем максимально подробно;
• не упускай ни одной незначительной детали;
• обращай внимание на наиболее важные моменты;
• можно даже вместе проиграть запланированную ситуацию, чтобы заранее скорректировать ошибки;
• на всякий случай предложи свою непосредственную помощь в решении вопроса;
• перед тем как дать совет, непременно уточни все подробности у своего собеседника;
• предупреди о возможных альтернативных вариантах;
• если не уверен в собственном совете, либо не предлагай его, либо скажи о сомнениях напрямую.

Как видишь, все не так уж и сложно. Главное – уточнить все детали и открыто общаться с человеком. Так ты заранее обезопасишь себя от последующих нападок, если что-то пойдет не так, и рекомендация внезапно не сработает.

John Arano , Unsplash

Сокращай поток «воды»

Серьезно, ты же не диплом пишешь. Обязательные правила общения с другими людьми предусматривают четкие формулировки и отсутствие лишних дифирамбов. Особенно это пригодится тебе в деловом кругу, когда у каждого участника переговоров количество свободного времени строго ограничено. Не уложишься в отведенные минуты – не успеешь объявить самую важную информацию. А остальные еще и подумают, что ты банально не подготовился должным образом к встрече.

Когда человек говорит кратко и по делу, когда это необходимо, его начинают воспринимать с уважением. «Лить воду» намного проще, чем ты думаешь. Именно так меняют тему для разговора и постепенно запутывают оппонента. Так что имей в виду, что тебя могут просто принять за нечестного собеседника.

Запоминай имена

Это очень важное правило для грамотного социального взаимодействия. Человеку на подсознательном уровне приятно, когда собеседник правильно к нему обращается. Это автоматически сближает людей и формирует зачатки для доверительного отношения.

Уточнить имя, если ты умудрился сразу же его забыть (ребята, я с вами, такие же проблемы), не является грубостью. Намного хуже неправильно обратиться к человеку. Так что зажми смущение (или чего еще) в кулак и просто вежливо попроси еще раз представиться. Адекватный человек никогда не ответит на подобное грубостью.

Кстати, избегай панибратства. Если оппонент представился полностью, то обращаться к нему следует по имени отчеству. Всякие сокращения и уменьшительно-ласкательные формы допускаются уже при более тесном общении. Насчет себя тоже можно сделать замечание, если кто-то в разговоре употребил неприятную форму твоего имени. Только не начинай сразу же возмущаться, а спокойно поправь собеседника. В обществе подобное воспринимается нормально.

Joel Muniz , Unsplash

Не забывай про юмор

Это отличный помощник практически в любом диалоге. Неважно, с кем тебе приходится вести беседу, оппоненту всегда будет приятно чуть-чуть развлечься и снять напряжение. Особенно это актуально при новом знакомстве. Многие девушки признаются, что парни с хорошим чувством юмора привлекают их гораздо больше, чем слишком серьезные кавалеры.

Шутки должны быть максимально простыми и доступными, чтобы собеседник не чувствовал себя не в своей тарелке из-за непонимания. Избегай грубых выражений, чисто профессиональных подколов и скабрезностей ниже пояса. Это чаще отталкивает людей, чем настраивает на плодотворное и позитивное взаимодействие.

Итак, вот мы и разобрали с тобой базовые правила общения с другими людьми. Хочу напомнить, что про собственный комфорт в процессе диалога тоже забывать нельзя. Если разговор тебе неприятен, всегда можно вежливо попросить переключиться на другую тему или вовсе аккуратно покинуть беседу, чтобы оппонент не подумал, что именно он вызвал негативную реакцию.

Не пытайся сымитировать эмоции, только потому, что так было бы правильнее. Искренность – залог приятного и легкого разговора. Общение должно быть плодотворным и доставлять удовольствие. Удачи!

Правила общения с пациентом

Из всего многообразия тем обучения на сегодняшний день самыми востребованными для медицинских организаций являются темы: «Эффективное обслуживание клиентов», «Стандарты работы с пациентом», «Управление конфликтом и работа с претензией клиента». В первую очередь приоритет отдается обучению среднего медицинского персонала основам общения с пациентами. Такой выбор не случаен, он продиктован необходимостью соответствовать высоким покупательским требованиям к уровню сервиса в медицинских организациях. Люди хотят не просто получить квалифицированную медицинскую помощь, они хотят удовлетворить и другие потребности: в уважении, заботе, внимании, безопасности, комфорте и т.д. Ведь именно потому они выбирают ту или иную клинику. Умение общаться с людьми, понимать их, грамотно излагать свои мысли – эти навыки совершенно необходимы любому сотруднику медицинского учреждения. К сожалению, не всегда сотрудники, будучи профессионалами в своей области, настолько же хорошо владеют коммуникативными навыками, и как следствие могут возникать неприятные ситуации с пациентами, недопонимание, конфликты. Коммуникативные навыки можно развить, но важно понимать, что любое изменение, происходящее в нашем поведении, начинается с изменений в нашей голове. Поэтому для того, чтобы овладеть искусством общения с людьми, важно желание обучаемого, его внутренняя мотивация, понимание целей для чего ему это нужно. С чего стоит начать? В первую очередь с изменений в собственных установках. Подумайте над единственным постулатом клиентоориентированного подхода: «клиент всегда прав». Как избита эта фраза и в то же время сколькими людьми она не понята! Как много противоречий она вызывает! Осознание того, что это высказывание – истина, станет первым шагом на пути к пониманию клиента, а умение понять – это один из четырех основных коммуникативных умений.   Основные правила взаимодействия с клиентом.   Правило 1. Внимание к посетителю.  Очень часто на тренингах можно наблюдать такую картину, что люди, которые боятся конфликтных ситуаций, сами того не желая, приводят к ним из-за собственного неправильного поведения, неверно подобранных слов. Уже с первых секунд, как только человек заходит в вашу клинику, у него формируется впечатление о ней. Поэтому так важно сразу показать ему свое внимание, заинтересованность в нем желание помочь. В различных ситуациях проявить внимание можно разными способами. Если вы в данный момент не заняты другими пациентами, то можно встать, улыбнуться поздороваться первым, если же вы заняты другими клиентами, то достаточно будет визуального контакта, кивка головы, улыбки. Важно продемонстрировать вошедшему человеку, что он замечен. Безусловно, если в заняты другим человеком он не будет ожидать от вас, что вы бросите все и немедленно займетесь его проблемой. Но если в данный момент вы заняты другими делами, которые не видит пациент, ему будет казаться, что на него не обращают внимание, он будет чувствовать, что безразличен вам и уже у него может начать зарождаться некоторое недовольство. Поэтому помните, что если вошел посетитель – он сейчас самая главная ваша задача, ведь у вас не будет больше «второго шанса создать первое впечатление». Еще одна важная деталь, важно быть внимательным к клиенту на протяжении всего его визита в вашу клинику, и когда он уходит, проявите искренность, пожелайте здоровья. Эти маленькие детали завершат в сознании клиента позитивный образ.   Правило 2. Будьте активны.  Проявляйте инициативу при общении с клиентом: спрашивайте, отвечайте, предлагайте. Многие путают инициативность с назойливостью, но это принципиально разные вещи. Инициативность позволяет нам не плыть по течению, а контролировать процесс, направляя его в нужное нам русло. Часто во время процедуры «Тайный покупатель» я сталкиваюсь с ситуацией, когда в регистратуре мне только отвечают на мои вопросы. Да, вежливо, да, доброжелательно, но не более того. Я, как клиент, совершенно не вижу заинтересованности во мне, т.к. в процессе диалога не задается ни одного дополнительного вопроса, который бы продемонстрировал внимание ко мне, помог бы выяснить мои потребности для предложения дополнительных услуг. В дальнейшем на тренингах мы разбираем эти моменты и выясняется, что это вовсе не нежелание помочь диктует такое поведение, а страх показаться навязчивым. А в результате клиент может не получить ту услугу, в которой нуждается. Итак, будьте активны при общении с клиентами, они обратились к вам за помощью, они рассчитывают на вас. Активность – это ответственная позиция по отношению к клиенту, готовность взять на себя часть заботы о нем, ведь именно этого они и хотят.   Правило 3. Улыбайтесь.  Очень важный момент общения – это ваши глаза и улыбка. Самый простой способ показать свое позитивное отношение к окружающим – это улыбнуться им. Улыбка важнее многих, сказанных вами слов. Когда вы улыбаетесь при встрече, улыбка говорит «Я рада вас видеть! Мне приятно с Вами разговаривать!» Глаза являются своеобразным центром общения. Когда вы говорите с собеседником, смотрите ему прямо в глаза. Если вы избегаете зрительного контакта, то человек может подумать, что он вам неприятен, вы его боитесь или что-то от него скрываете. Вы можете сказать клиенту: «Слушаю Вас!», и при этом смотреть мимо него, и человек больше поверит не сказанным вами словам, а невербальным проявлениям. Если вы не смотрите на собеседника, значит вы его не слушаете, сразу возникает диссонанс. Замечено, что люди избегают смотреть в глаза друг другу, если они обижены, недовольны или соперничают. Если же вам приятно общаться с человеком, вам нечего скрывать, то и смотреть вы будете ему в глаза открыто. Ваши глаза показывают вашу искренность по отношению к собеседнику.   Правило 4. Слушайте клиента.  Важно научиться не просто слушать, но и слышать, что говорит клиент, распознавать его интонации, определяя по ним настроение и состояние собеседника, читать между строк мотивы, которые побудили его обратиться именно в вашу организацию. В искусстве общения умение слушать оказывается более полезным, чем умение красноречиво говорить и убеждать. Умение слушать непредвзято, открыто; слушать, давая знать другому человеку, что он услышан. Иногда мы попадаем в ловушки, которые сами себе расставили, когда вместо другого человека пытаемся закончить начатую им фразу, а оказывается, что ваш собеседник хотел сказать совсем другое, или когда мы слушаем, заранее зная, что человек хочет сказать, и внутренне уже готовим ответ, пропуская мимо ушей важную информацию. Итак, во время слушания важно сосредоточиться на говорящем, не отвлекаться на мелочи, внимательно слушать, при этом демонстрируя, что мы внимательно слушаем. Междометия, кивки, расположение тела поддерживают вашего собеседника и побуждают его к дальнейшему разговору.     Правило 5. Проявляйте заботу.  Забота – ключевое слово в работе с клиентами, каждое действие и слово медицинских работников должно подтверждать, что они действительно проявляем заботу о них. Посещение медицинских учреждений, как правило, связано с тревогой, волнением, страхом. В каждом человеке просыпаются маленькие мальчик или девочка, которые в детстве так боялись врачей, поэтому ваша задача снять напряжение, барьер, помочь побороть тревогу и почувствовать уверенность и заботу о себе. Говорите простым и понятным языком, будьте предупредительны, тактичны, терпимы.   Правило 6. Не спорьте, не давайте оценок.  Клиент – это не тот человек, с которым нужно спорить, отстаивать свою точку зрения, острить, воспитывать. Следует уважать его мнение, стараться понять, почему у него сложилась та или иная точка зрения. Вы должны выработать у себя умение спокойно реагировать на неожиданные или нетактичные вопросы и высказывания собеседника. Внимательно следите за своими словами, речью, чтобы не нанести клиенту обиду, оскорбление. Именно поэтому следует избегать оценочных суждений в отношении клиента, чего бы они не касались: его личности, его действий. Не нужно воспитывать клиента, он не за эти к вам обратился, вместо замечаний и проявления недовольства помогите ему, тактично подскажите правильные действия.   Соблюдать все эти правила довольно просто, главное искренне хотеть общаться со своим клиентом, быть готовым прийти ему на помощь и помнить, что именно душевную теплоту и заботу клиенты ценят больше всего.

Памятка: «Правила общения и поведения в социальных сетях»

Опубликовано: 21.04.2021

 

Все мы пользуемся социальными сетями. Кто-то больше, кто-то меньше. Но всё же виртуальное общение постепенно проникает в нашу реальную жизнь. И как в реальной жизни, в социальных сетях мы общаемся, знакомимся, делимся впечатлениями и думаем, что знаем как правильно там себя вести. Нас с детства учат как правильно себя вести в обществе, чтобы о нас сложилось хорошее впечатление. Но никто не учит нас как правильно себя вести в социальных сетях. Чтобы в дальнейшем не наделать ошибок и иметь представление о правилах приличия в социальных сетях, предлагаем ознакомиться со списком правил этикета в социальных сетях.

В целом правила общения в социальных сетях подобны обычным правилам общения в общественном месте или на улице. Многие пользователи из-за особенностей общения в интернете забывают об элементарных правилах хорошего тона и личной безопасности.

Нужно помнить, что профиль может просматривать практически кто угодно, и с любыми намерениями, поэтому необходимо придерживаться определенного кодекса пользователя социальных сетей, и тогда общение на социальных сетях пойдет только на пользу и принесет положительные эмоции. Далее рассмотрим правила общения.

Правило общения №1

«Ваше настоящее имя»

Регистрируясь в популярной социальной сети, следуйте правилам, которые установлены для пользователей – регистрируйтесь под своим настоящим именем (об этом просят Facebook, Вконтакте и многие другие сети). Никогда не сообщайте незнакомым или малознакомым людям свой номер телефона и адрес проживания.

Правило общения №2 

«Аватар, личные фото и видео»

Можно выложить качественное и красивое фото или подобрать красивый аватар. Но не стоит использовать неприятные или непристойные картинки, так как этим вы не только оскорбляете других пользователей, но и даете понять, что вы несерьезный и невоспитанный человек.

Перед тем как выложить любые фото и видеоматериалы в сеть, обязательно задумайтесь, что будет, если их увидит ваша мама, папа, друзья, преподаватели, в общем, весь ваш круг общения. Помните — социальные сети место встреч абсолютно разных людей, всех возрастов, различных профессий, с самыми разными интересами и намерениями.

Старайтесь не перебрать с откровенностью. Дело в том, что в социальных сетях много мошенников, поэтому нужно соблюдать правила безопасного поведения в социальных сетях. Не пересылайте фотографии новым знакомым. Это можно делать только после того, как вы познакомитесь лично и лучше узнаете друг друга.

Не отмечайтесь на всех фотографиях. Просмотрите кадры, на которых предлагают вам отметиться. Выбирайте те фотографии, на которых отсутствует компромат, например, кадры с алкоголем или сигаретами. Вежливо попросите удалить такие фотографии, да и сами не размещайте фотографии с другими людьми без их ведома и согласия.

Правило общения №3

«Текстовые сообщения и подобная информация»

У всех нас бывают самые разные настроения и состояния. Помните, что вы не знаете, кто именно просматривает ваш профиль или, кто скрывается за незнакомыми Никами или даже вполне обыденной фотографией и именем Витя Морковкин. Поэтому открывать личные записи стоит только тем, в ком вы действительно уверены.

Обязательно учитывайте то, что любые материалы в сети легко скопировать и продемонстрировать их тому, кто не должен их видеть. Из уважения к своим читателям и друзьям старайтесь писать позитивные вещи, это привлечет к вам людей и подымет всем настроение.

Избегайте слов и предложений, написанных заглавными буквами. Слово, предложение, состоящее только из заглавных букв, подсознательно воспринимается человеком, как повышение голоса.

Всегда будьте грамотны.  В реальной жизни человека оценивают по внешнему виду, а в виртуальном мире, первое впечатление складывается по тому, как вы пишите. Во время общение не забывайте ставить знаки препинания, излагайте свои мысли кратко и недвусмысленно, чтобы они были всегда понятны, да и попросту следите за грамматикой. Во время переписки не спешите написать предложение, так как вы рискуете понаделать кучу ненужных ошибок.

Исключите ненормативную лексику. Как и в случаи с реальным общением, ненормативная лексика будет восприниматься негативно и в общении в интернете.

Всегда благодарите собеседника за уделенное вам время и предоставленную вам информацию.

Правило общения №4

«Предложения о дружбе»

Посылая или принимая предложение о дружбе, соблюдайте вежливость. Если вы получили предложение от незнакомого человека, просмотрите его профиль, быть может, вы были знакомы давно или пересекались по работе, учебе или бизнесу. Предложение о дружбе довольно часто значит лишь то, что вы и ваши посты или фото просто интересны этому пользователю. Ознакомившись с профилем, пославшего предложение о дружбе вы вправе принять или не принять предложения, но в любом случае делайте это по возможности вежливо.

Не поддавайтесь на предложения и не ходите на личные встречи с малознакомыми людьми. Сообщайте о таких предложениях родителям.

Правило общения №5

«Страницы и группы»

Не стоит добавлять других пользователей в группы, не согласовав это с ними предварительно. Понравится ли вам подобное отношение к себе? Золотое правило реальности: «Относить к окружающим так, как к самому себе», работает и в интернете.

Правило общения №6

«Спаму – нет!»

Общаясь в социальных сетях, не стоит заниматься рассылкой каких-либо материалов всем участникам. Не забывайте, что сообщения получают абсолютно все, кто в данный момент находится в чате, а это им совсем не нужно, да и вам тоже.

Правило общения №7

«Не полагайтесь на настройки конфиденциальности»

Как бы прилежно вы ни пытались защитить свои личные данные в социальных сетях, лучше всего привыкнуть к мысли о том, что вся опубликованная вами информация может стать известной вашим родителям, руководству школы и незнакомым людям. Полагайтесь на свое благоразумие.

Никогда не оставляйте на незнакомых сайтах, а также по чьей-то просьбе логин и пароль ваших страничек.

Ограничьте вашу персональную информацию. В социальной сети вовсе не обязательно выкладывать свой адрес и номер телефона. Эту информацию можно сообщить уже в разговоре, если она понадобится. Размещенная в открытом доступе персональная информация о вас грозит неприятностями для вас со стороны других людей.

Правило общения №8

«Споры и конфликты»

Вступая в дискуссию с другим человеком, критикуйте аргументы, а не его самого. Всегда обосновывайте ваше мнение, опирайтесь на реальные факты. Не реагируйте на грубости в твой адрес, не грубите сами.

Это основные правила общения и поведения в социальных сетях. Соблюдайте их, и вы всегда будете себя комфортно чувствовать на просторах интернета. Да и вообще, старайтесь назначать личные встречи взамен общения с людьми в социальных сетях.

Общение в социальных сетях должно быть легким и приятным,

создавать хорошее настроение общающимся.

 

Памятка для родителей

«Помощь детям в безопасном использовании социальных сетей»

Все мы пользуемся социальными сетями. Кто-то больше, кто-то меньше. Но виртуальное общение постепенно проникает в нашу реальную жизнь. И как в реальной жизни, в социальных сетях мы общаемся, знакомимся, делимся впечатлениями и думаем, что знаем как правильно там себя вести. Нас с детства учат как правильно себя вести в обществе, чтобы о нас сложилось хорошее впечатление. Но никто не учит нас и наших детей как правильно себя вести в социальных сетях.

Дети используют социальные сети для общения с лицами, которые могут проживать на другом конце земного шара, или со своими знакомыми, с которыми они каждый день видятся в школе.

Чтобы в дальнейшем не наделать ошибок и иметь представление о правилах поведения в социальных сетях, предлагаем ознакомиться с советами, которые помогут нашим детям безопасно пользоваться сайтами социальных сетей.

1. Беседуйте с детьми по поводу их общения в социальных сетях.Просите детей рассказывать вам, если им встретится в Интернете то, что вызывает у них беспокойство, неудобство или страх. Сохраняйте спокойствие и убедите детей, что вам можно рассказывать о таких вещах. Дайте детям понять, что вы поможете им успешно разрешить сложившуюся ситуацию.
2. Определите правила работы в Интернете.Как только ваши дети станут самостоятельно пользоваться Интернетом, установите правила пользования Интернетом. В этих правилах должно быть определено, могут ли ваши дети использовать сайты социальных сетей и каким образом.
3. Убедитесь в том, что ваши дети соблюдают возрастные ограничения.Рекомендуемый возраст для регистрации на сайтах социальных сетей обычно составляет 13 и более лет. Если ваши дети не достигли этого возраста, не разрешайте им пользоваться данными сайтами. Вы не должны полностью полагаться на сами службы, чтобы не допустить регистрацию ваших детей на этих сайтах.
4. Учитесь. Оцените сайты, которые планирует использовать ваш ребенок, и убедитесь, что вы и ваш ребенок понимают политику конфиденциальности и правила поведения. Узнайте, существует ли на сайте контроль над публикуемым содержимым. Кроме того, периодически просматривайте страницу вашего ребенка.
5. Научите своих детей никогда лично не встречаться с теми, с кем они общались только по сети.Дети подвергаются реальной опасности во время личной встречи с незнакомыми людьми, с которыми они общались только по сети. Иногда бывает недостаточно просто сказать детям, чтобы они не разговаривали с незнакомыми людьми, поскольку дети могут не считать незнакомым человека, с которым они «встречались» в сети.
6. Попросите детей общаться только с теми людьми, которых они уже знают.Вы можете помочь защитить ваших детей, попросив их использовать данные сайты для общения с друзьями и никогда не общаться с теми, с кем они лично не встречались.
7. Убедитесь в том, что ваши дети не указывают свои полные имена. Научите своего ребенка указывать только свое имя или псевдоним и ни в коем случае не использовать псевдонимы, которые могли бы привлечь нежелательное внимание. Кроме того, не разрешайте своим детям публиковать полные имена своих друзей.
8. Будьте осторожны, если ваши дети предоставляют информацию, по которой их можно идентифицировать, например школьное животное-талисман, рабочее место или город проживания. Если указано слишком много информации, ваши дети могут подвергаться киберугрозам, атакам со стороны интернет-преступников, интернет-мошенников или краже личных данных.
9. Постарайтесь выбрать сайт, который позволяет защитить вашу страницус помощью пароля или другим способом, чтобы ограничить круг посетителей, разрешив его только тем лицам, которых знает ваш ребенок.
10. Следите за деталями на фотографиях.Объясните детям, что фотографии могут раскрывать много личной информации. Попросите детей не публиковать фотографии себя или своих друзей, на которых имеются четко идентифицируемые данные, такие как названия улиц, государственные номера автомобилей или название школы на одежде.
11. Предостерегите своего ребенка относительно выражения своих эмоций перед незнакомцами.Вероятно, вы уже предупреждали своих детей не общаться с незнакомыми людьми напрямую по сети. Однако дети используют сайты социальных сетей для написания журналов и стихотворений, в которых часто выражают сильные чувства. Объясните детям, что написанное ими сможет прочесть любой, кто имеет доступ в Интернет, и похитители часто ищут эмоционально уязвимых детей.
12. Расскажите детям об интернет-угрозах. Как только ваши дети станут достаточно взрослыми для использования сайтов социальных сетей, расскажите им о киберугрозах. Расскажите детям, что если у них возникнет ощущение, что им угрожают через Интернет, то им сразу же следует сообщить об этом родителям, учителю или другому взрослому человеку, которому они доверяют. Кроме того, очень важно научить детей общаться по сети точно так же, как они общаются лично. Попросите детей относиться к другим людям так же, как они хотели бы, чтобы относились к ним самим.
13. Удаление страницы вашего ребенка. Если ваши дети отказываются соблюдать установленные вами правила для защиты их безопасности, и вы безуспешно пытались помочь им изменить свое поведение, можно обратиться на веб-сайт социальной сети, которую использует ваш ребенок, с просьбой удалить его страницу. Можно также обратить внимание на средства фильтрации интернет-содержимого в качестве дополнения и ни в коем случае не замены для контроля со стороны родителей.

 

Из Интернета

 

15 правил ведения телефонных переговоров

 Главное в начале разговора создать доверительные отношения, а затем провести беседу в соответствии с той целью, ради которой вы звоните.

 Для этого соблюдайте следующие правила общения по телефону.

 

 Правило 1. ПЛАНИРУЙТЕ ПЕРЕГОВОРЫ.

 

Перед началом разговора хорошо продумайте:

 

удобное время для звонка и его длительность; 

 

четко определите цель своего звонка;

 

составьте план ведения разговора.

 

Продумайте ответы на следующие вопросы:

 

Что вы собираетесь рассказать о себе и компании, в которой работаете? 

 

Какие вопросы вы собираетесь задать собеседнику, чтобы выяснить его потребности и создать необходимую мотивацию для дальнейшей встречи? 

 

Какие могут быть возражения, и ваши возможные ответы? 

 

Как вы собираетесь завершить разговор и договориться о встрече?

 

 Правило 2. СНИМАЙТЕ ТРУБКУ НА 3-ИЙ СИГНАЛ (в том случае, если вам звонят).

 

Телефонный бизнес-этикет нормирует общение с клиентом. По соблюдению бизнес-этикета клиент судит о корпоративной культуре компании. Поднимайте трубку на 3-ий звонок: на первый звонок – отложите дела, на второй – настройтесь, на третий – улыбнитесь и снимите трубку. Если трубку вы не берете слишком долго, это свидетельствует о низкой корпоративной культуре компании. Не суетесь. Очень многие моментально хватают  трубку. Любому человеку требуется хотя бы пора секунд, чтобы сконцентрироваться и настроиться на разговор.

 

Правило 3. РАЗГОВАРИВАЯ ПО ТЕЛЕФОНУ, ОБЯЗАТЕЛЬНО УЛЫБАЙТЕСЬ.

 

Помните, когда вы улыбаетесь, ваш голос становится более приятным. Так что, улыбайтесь чаще. Некоторые телефонные профи размещают зеркало напротив, чтобы видеть выражение своего лица, пока они говорят. Все это позволяет контролировать наличие улыбки на лице.

 

Правило 4. ПРИВЕТСТВУЙТЕ СОБЕСЕДНИКА.

 

Приветствуйте собеседника максимально доброжелательно и энергично. Придумайте несколько способов как можно поздороваться. Пусть у вас будут различные варианты, для людей разного пола и возраста. Разговор с клиентом лучше начинать со слов «Добрый день (утро, вечер)». Они более живые и располагающие, чем просто «здравствуйте». Помните, что на том конце провода кто-то тоже хочет, чтобы его уважали, понимали и, может быть, в этот момент помогли ему…

 

Правило 5. ВАШ ГОЛОС – ВАША ВИЗИТНАЯ КАРТОЧКА.

 

По содержанию первых слов и по звучанию голоса клиент определяет ваш профессионализм, выбирает стиль общения с вами. Ваш голос – это одежда, цвет волос, темперамент и выражение лица. Помните, что при телефонном разговоре вы не сможете сопроводить слова мимикой и жестами. Здесь прежде всего важно звучание вашего голоса, умение грамотно выражать свои мысли и, конечно, как  непременное условие, уважение к собеседнику.

 

Правило 6. НАЗОВИТЕ СЕБЯ ПО ИМЕНИ.

 Четко назовите свое имя и фамилию. Затем назовите компанию, которую вы представляете. («Меня зовут … Компания «Три кита»). Вот варианты, которые можно назвать крайне вредными и неудачными: «Угадай, кто тебе звонит», «Неужели ты не узнаешь меня?». Эти вопросы создают психологический дискомфорт у другого человека. Поставьте себя на место клиента, и вы почувствуете раздражение. Не удивляйтесь, если клиент будет сопротивляться вашим предложениям после такого приветствия. К неудачной задумке можно отнести оборот «Вас беспокоит…». После этой фразы человек на другом конце провода начинает беспокоиться. Попробуйте не думать о хромой обезьяне. Разве это возможно? Частица «не» стирается, и воспринимается вторая часть фразы. Вы же становитесь еще и виновником этого «беспокойства».

 

Правило 7. УЗНАЙТЕ ИМЯ СОБЕСЕДНИКА.

 

Для этого используйте фразу «Меня зовут… Простите, а как я могу к Вам обращаться». Но не стоит торопиться с узнаванием имени клиента. Лучше это делать после того, как покупатель адаптируется к обстановке. В дальнейшем при общении периодически называйте клиента по имени. Произносить имя – означает проявлять уважение к человеку. Не следует произносить его скороговоркой, лучше с чувством и в том же темпе, в каком идет разговор. Если у клиента необычное или интересное имя, прокомментируйте его с уклоном в хорошую сторону (Скажите человеку, что у него интересное имя, большинству это понравится).

 

Следующие варианты можно назвать неудачными: «С кем я говорю?», «Это кто?», «Кто у аппарата?». И не пытайтесь заниматься угадыванием: «Это Ира? Нет? Татьяна Львовна? Нет? А кто тогда?». Или еще хуже: «А куда я попал?». На что существует стандартный ответ, сказанный раздраженным голосом: «А куда вы звоните?». Вы можете придумать много разных вариантов, типа «Я могу поговорить с Александром Сергеевичем?».

 

Если вы забыли имя того, с кем в прошлый раз говорили, лучше спросите «Не могли бы вы напомнить мне ваше имя?»

 

Правило 8. ВЫЯСНИТЕ: МОГУТ ЛИ С ВАМИ ГОВОРИТЬ.

 

Это очень важно! Возможно, что именно в этот момент ваш клиент занят ответственным и важным для него делом. Или ваш разговор в данный момент неуместен по какой-то другой причине. Используйте фразу «Вам (а лучше назвать собеседника по имени) удобно сейчас разговаривать?». Помните, нарушив это правило, вы можете потерять клиента навсегда. Ваша сделка не состоялась. Звоните в нужное время нужным клиентам и с нужными предложениями. Деловые звонки лучше делать в начале или в конце рабочего дня.

 

Правило 9. СОЗДАЙТЕ ГОЛОСОВОЕ СООТВЕТСТВИЕ.

 Первые фразы говорите медленно, спокойно и внятно, не выливайте на собеседника водопад информации – дайте ему время настроиться на разговор. Выделяйте голосом особо значимые слова, меняйте интонацию. Употребляйте короткие сообщения: т.е. одно предложение — одна мысль. Ваш голос по возможности должен быть глубоким и «бархатным», однако соблюдайте меру, не переигрывайте. Вы можете так же подстраиваться под громкость, ритм, и темп речи клиента. Собеседнику это соответствие будет приятно. Звучание вашего голоса определяется позой, лицевой экспрессией, осанкой. Настройтесь на разговор – буквально и фигурально. Речь – это непросто шевеление губ и языка. В работе органов участвуют легкие, диафрагма, гортань, голосовые связки, рот, язык и губы. Разумеется, сигарета во рту, жвачка, леденец, кофе во время разговора, шум в комнате, музыка — разрушают раппорт телефонных переговоров.

 

Правило 10. СЛЕДУЙТЕ ПЛАНУ.

 У вас есть цель разговора и подготовленный план. Не пытайтесь решить сразу все проблемы по телефону. Особенно избегайте разговоров о цене на свою продукцию, денежные вопросы лучше всего решать при встрече. Подготовьте необходимые материалы, ручку, чистый лист бумаги. Говорите конкретно, и о главном. Внимательно слушайте собеседника. Задавайте клиенту вопросы, направляя разговор в нужную вам сторону. Помните, ваша главная цель — договориться о встрече, когда вы сможете обговорить детали и подписать контракт. Для этого вы должны создать хорошую мотивацию у клиента.

 

Правило 11. ИСПОЛЬЗУЙТЕ ТЕХНИКИ АКТИВНОГО СЛУШАНИЯ

 Они демонстрируют вашу заинтересованность и вовлеченность. «Так…», «Понятно…» и др. Контролируйте время разговора. Не позволяйте клиенту уходить в сторону. Отвечайте на большинство вопросов вопросами и подводите собеседника к встрече.

 

Правило 12. ДОГОВОРИТЕСЬ О ВСТРЕЧИ.

Договариваясь о встречи, убедитесь, что ваш собеседник правильно понял вас, и записал день и час встречи. Переспросите собеседника, удобно ли вам ему перезвонить накануне, чтобы убедиться, что встреча состоится? Все эти мероприятия полезны, чтобы ваш клиент мог спланировать свое время и достойно подготовится к встрече. Приглашая собеседника к себе в офис, называйте точный адрес и подробно рассказывайте, как до вас можно проехать. Используйте стандартную фразу: «У Вас есть под рукой карандаш, пожалуйста, запишите как Вам удобнее будет до нас добраться »

 Правило 13. ПОБЛАГОДАРИТЕ СОБЕСЕДНИКА ЗА ЗВОНОК.

 

Клиенты склонны эмоционально запоминать то, что было в начале разговора, и принимать как руководство к действию то, что было в конце.  В конце разговора максимально доброжелательно попрощайтесь с собеседником. «Если у Вас возникнут какие-либо вопросы, звоните, будем рады Вам помочь». «Подъезжайте, в любое удобное для Вас время, будем рады Вам помочь», «Всего доброго», «Было очень полезно получить от вас эту информацию». Поблагодарите за уделенное внимание, интерес к вашей фирме, пожелайте приятно провести остаток дня или предстоящие выходные. Не забывайте, что заканчивает разговор позвонивший. Помните, что разговором вы закладываете фундамент вашей личной встречи, поэтому доброжелательность превыше всего.

 

Правило 14. ЗАПИШИТЕ РЕЗУЛЬТАТЫ.

 Запишите общее отношение клиента к информации, что вы ему сообщили, договоренность о месте, дате и времени встречи или звонка, кто кому должен позвонить, и ключевые моменты, прозвучавшие в разговоре.

 

Правило 15. ИЗВЛЕКАЙТЕ УРОКИ ИЗ КАЖДОГО ТЕЛЕФОННОГО РАЗГОВОРА.

этика и этикет эффективного разговора, как правильно бесконфликтно разговаривать с людьми, родителями и пожилыми

Правила общения

Общение является основным инструментом взаимодействия между людьми. С помощью вербальных или невербальных знаков выражаются эмоции, желания, намерения, передается информация. Владение коммуникативными навыками позволяет легко налаживать контакт с людьми, быть успешным во всех сферах жизни.

Что такое этика общения?

Учение о морали входит в понятие этики. Моральные нормы включают правила взаимодействия между людьми, установленные обществом. Взаимодействие включает в себя общепринятые нормативы поведения и общения. Этические принципы условны и в разных культурах они отличаются. Однако их соблюдение является необходимым условием существования в обществе.

Сущность нравственности заключается в наличии моральных качеств, позволяющих успешно взаимодействовать с окружающими людьми на достойном уровне.

Общепринятые нормы исключают какое-либо насилие, нецензурную лексику, критику, унижение.

Приветствуется уважительное отношение, доброжелательность, открытость, равенство, свобода самовыражения.

Речевые коммуникации

Вербальное общение с использованием речевых средств сопутствует выражению своих мыслей, мнения, эмоций, обмену информацией. Его можно характеризовать с точки зрения:

• грамотности;
• доступности;
• точности;
• содержательности;
• выразительности.

В процессе речевых отношений также важно следить за интонацией голоса и тембром.

Различают следующие виды вербальной коммуникации:

• Обычное общение или беседа – происходит обмен мнениями, опытом.
• Обсуждение – решаются вопросы, обсуждаются задачи.
• Конфронтация – происходит спор, отстаивание позиции.
• Диспут – происходит публичное обсуждение общественно важных тем.
• Дискуссия – обсуждаются различные мнения с целью поиска истины.
• Симпозиум – проводятся непродолжительные выступления нескольких людей.
• Лекция – происходит выступление одного участника.
• Полемика – происходит обмен мнениями, обсуждение с целью победить, отстоять свою позицию.

Результативность того или иного вида вербальной коммуникации зависит от правильно поставленных целей, от конструктивности информации.

Как правильно разговаривать с людьми?

Разные возрастные категории людей имеют свои особенности. Поэтому при взаимодействии с ними в быту или официальной обстановке необходимо учитывать некоторые нюансы.

Так, например, при общении с младшими или детьми им необходимо уделять больше времени, искренне интересоваться их проблемами, внимательно слушать.

Ни в коем случае нельзя критиковать или унижать. С детьми надо общаться как со взрослыми, с уважением, доброжелательностью.

При общении с друзьями или со сверстниками важно уважать чужое мнение. Не рекомендуется давать советы там, где их не просят. Взаимодействие должно строиться на принципах сотрудничества, открытости, честности.

При общении с родителями нужно быть более терпимыми, внимательно выслушивать их мнение или советы. Ни стоит конфликтовать, пытаться доказывать свою правоту. Необходимо стремиться к конструктивному диалогу. Добрые ласковые слова творят чудеса.

Общаясь с инвалидами, не стоит акцентировать внимание на их положении. Проявление чрезмерной жалости, сочувствия может раздражать или унижать собеседника.

Ни в коем случае нельзя говорить что-то с высокомерием или в пренебрежительном тоне. При разговоре нужно быть предельно внимательным, вежливым.

При коммуникации со старшими, взрослыми людьми необходимо проявлять уважение, вежливость, честность. Не допускается обращение на «ты» или просто по имени, если только такое желание не выразит сам собеседник. Разговаривать нужно в спокойной, непринужденной, доброжелательной манере.

Общение с пожилыми людьми должно быть основано на уважении, почтительности, вежливости, открытости. Обращаться нужно всегда по имени отчеству, на «вы».

Не стоит спорить. Следует понимать, что люди в более пожилом возрасте особенно ранимы, они нуждаются в понимании, поддержке, помощи.

При разговоре нужно использовать только добрые и позитивные слова.

Как правильно общаться по телефону?

При общении по телефону отсутствует зрительный контакт, поэтому основное и решающее впечатление складывается на основе приветствия. Первые произнесенные фразы, интонация, манера общения влияют на результат и на продолжительность всего разговора.

Телефонное общение начинается с того момента когда пошли гудки в телефоне. По правилам хорошего тона трубку следует снимать сразу после третьего звонка. Ждать ответа рекомендуется до восьмого звонка.

После того как прозвучит ответ важно максимально вежливо поздороваться, обязательно представиться.

Если человеку звонят впервые, то нужно сообщить, откуда стал известен номер телефона. Затем приступают к основной части разговора.

Здесь важно соблюдать размеренный темп речи. Слишком быстрая речь плохо воспринимается на слух, ее смысл часто упускается. Медленный темп может начать раздражать собеседника, и он начнет отвлекаться. Голос должен быть не слишком тихим и не слишком громким.

Для поддержания позитивного настроя при разговоре нужно улыбаться. Улыбка всегда чувствуется при разговоре по телефону, и она придает особую вежливость голосу. Рекомендуется периодически обращаться по имени или имени отчеству. Человеку всегда приятно слышать свое имя. К тому же это придает оттенок индивидуальности.

Если планируются серьезные переговоры, обсуждение коммерческих условий, то текст или ключевые фразы лучше подготовить заранее.

Однако собеседник не должен догадываться о том, что слова заранее подготовлены. Разговор должен проходить в максимально естественной, непринужденной манере.

Важно делать паузу между смысловыми предложениями, давая человеку возможность высказать свое мнение по обсуждаемому вопросу. При этом нужно внимательно, активно слушать. Это можно делать с помощью таких коротких фраз как «да», «хорошо», «понятно».

Заканчивать телефонный разговор необходимо на позитивной ноте. Нельзя резко обрывать общение. Последние фразы очень важны. Правильное прощание является чуть ли не последним шансом, который может помочь изменить ситуацию в противоположную сторону. Поэтому его лучше планировать заранее.

Этикет в социальных сетях

Современные технологии позволяют общаться через интернет, используя для этого приложения, социальные сети. Постепенно такая коммуникация проникает во все сферы деятельности человека. Если раньше такое общение встречалось только между близкими друзьями и родственниками, то сейчас так решаются серьезные рабочие вопросы, обсуждаются политические темы, создаются группы по интересам. Обсуждения в социальных сетях формируют мировоззрение современных людей.

​Существуют негласные правила этикета, которых следует придерживаться при переписке, дабы не испортить о себе впечатление. Не видя собеседника и не слыша его голос, мнение, как правило, формируется на основе:

• грамотности;
• способности лаконично выражать свои мысли;
• вежливости;
• используемого словарного запаса.

Любое сообщение надо начинать с приветствия, обращения по имени.

Следует иметь в виду, что слова, написанные только заглавными буквами, несут большую эмоциональную нагрузку. Лучше избегать большого количества восклицательных, вопросительных знаков, многоточий, недосказанности. Это может сформировать неправильное отношение к сказанному. Ни в коем случае нельзя использовать нецензурные слова.

Прежде чем отправлять сообщение, его следует внимательно прочитать, оценить целесообразность предоставляемой информации. Не стоит забывать о сообщении благодарности при любой возможности.

На страницах соцсетей следует осознанно подбирать фотографии, которыми хочется поделиться с окружающими. Важна любая мелочь.

Не рекомендуется выкладывать интимные фото или сообщать личную информацию.

Все это может отпугнуть не только собеседников, но также и потенциальных работодателей. Одной из современных тенденций поиска и подбора персонала является использование социальных сетей.

Правила невербального разговора

Невербальное взаимодействие осуществляется с помощью мимики, жестов, привычек. Одежда, ее крой, цвет, сочетание могут многое сказать об эмоциональном состоянии, характере, статусе. Неряшливый вид создает плохо выглаженная одежда, расстегнутая на все пуговицы. Целостность образу придает прическа. Волосы должны быть чистыми и аккуратно уложенными.

Существуют определенные правила, позволяющие эффективно взаимодействовать друг с другом. Среди основных моментов можно выделить:

• Соблюдение дистанции. Вторжение в личное пространство – ближе, чем на 40 см – вызывает дискомфорт.
• Зрительный контакт. При разговоре нужно как можно чаще смотреть в глаза, около 60% всего времени. Так формируется доверительное отношение. Однако не стоит злоупотреблять. Слишком долгий пристальный взгляд выражает недоверие, агрессию.

• Использование открытых поз. Не рекомендуется скрещивать руки или ноги. Такие позы выражают закрытость, нежелание идти на контакт.
• Прямая осанка свидетельствует об уверенности в себе.
• Отсутствие поз, выражающих недовольство, превосходство, пренебрежение. К ним можно отнести позу, когда руки упираются в бок, опущены в карманах или же находятся за спиной.
• Отсутствие чрезмерной жестикуляции. Иначе может показаться, что говорящему не хватает словарного запаса, чтобы выразить свои мысли.

Следует отметить, что месторасположение собеседников также немаловажно. Находясь друг напротив друга, оппоненты более склонны к конфронтации, нежели располагаясь рядом. Поэтому для деловых переговоров часто используют круглые столы.

Особенности бесконфликтного общения

Во время конфликта происходит столкновение мнений, интересов, позиций. Результатом конфронтации может стать достижение общей цели или разрушительные последствия. Поэтому любой конфликт необходимо стремиться перевести в позитивное русло, а при возможности вообще предотвратить.

Прежде чем распыляться в эмоциях надо постараться трезво взглянуть на ситуацию, проанализировать, попытаться вежливо донести суть вопроса.

Обязательно нужно предоставить оппоненту возможность выйти из положения достойно. Для того чтобы не создавать предпосылки для возникновения конфронтации, рекомендуется придерживаться нехитрых принципов, позволяющих эффективно взаимодействовать с окружающими.

К ним можно отнести:

• вежливость;
• уважение;
• позитивность;
• открытость;
• внимание;
• порядочность;
• конкретность;
• сохранение личностных границ;
• терпимость;
• справедливость;
• сострадание.

Умение войти в положение другого человека позволяет понять мотивы его поведения, взглянуть на ситуацию под другим углом. Не следует реагировать на агрессию эмоционально. Это может привести к неконтролируемой опасной ситуации. Также не стоит поддаваться на провокации.

Следует помнить, что у каждого индивидуума имеются свои особенности характера, темперамента, мировоззрения, воспитания, жизненной ситуации. Это надо понимать и принимать. Реакцию на тот или иной посыл человек выбирает сам. Не стоит сразу «рубить с плеча».

Деловая сфера общения

В профессиональном мире принято соблюдать этику делового общения. Это свод правил, направленных на достижение конкретных целей. Специфика взаимодействия заключается не в том, чтобы показать интересные стороны своего характера, а в том, чтобы заинтересовать партнера, вызвать доверие и уважение. Важно найти точки соприкосновения, обозначить границы, зоны взаимодействия. При этом учитываются культурные, национальные особенности делового партнера.

Среди ключевых навыков успешных деловых переговоров можно выделить:

• умение правильно выражать свои намерения;
• способность анализировать;
• умение слушать;
• способность отстаивать свою позицию;
• трезвая оценка всех плюсов и минусов;
• владение профессиональной терминологией.

Существуют основные этапы делового разговора:

• Приветствие. На данном этапе происходит формирование первого впечатления.
• Вводная часть. Включает подготовку к обсуждению ключевых вопросов.
• Обсуждение. Включает конкретизацию ситуации, рассмотрение возможных вариантов, принятие решения.
• Завершение. Прощание, также оказывающее влияние на формирование целостного впечатления.

При разговоре необходимо проявлять искреннюю заинтересованность темой, доброжелательность. Настроение, эмоциональное состояние не должны оказывать влияние на темп речи и ее громкость. Выражение лица должно быть открытым, приветливым. Ничто так не располагает, как искренняя улыбка собеседника.

В сфере профессионального общения ценятся такие качества как тактичность, честность, порядочность, ясность.

Сначала всегда высказывают положительные стороны, а уже потом упоминают отрицательные.

Независимо от того, в какой форме проходит деловая встреча, необходимо следить за дикцией, темпом речи, громкостью, построением фраз, правильной расстановкой акцентов. При любом исходе деловой встречи должно остаться положительное впечатление от разговора. Это значительно повышает шансы на улучшение результата.

Правила хорошего тона для мужчин и женщин

В обществе существуют негласные нормы поведения при взаимодействии противоположных полов, соблюдение которых является проявлением воспитанности. Среди наиболее распространенных правил можно выделить:

• Помощь мужчины при поднятии тяжестей.
• Освобождение места женщине в транспорте.
• Открытие двери женщине.
• При совместной прогулке мужчина должен находиться по левую сторону от спутницы.
• При поездке на такси мужчина открывает заднюю дверь справа, пропускает спутницу, а затем садится сам.

• При поездке на собственной машине, мужчина должен открыть переднюю дверцу автомобиля для дамы, только потом сесть за руль.
• Курить в присутствии женщины допускается только с ее разрешения.
• В гардеробе мужчина должен помочь женщине снять верхнюю одежду, а потом раздеться сам.
• При спуске по лестнице мужчина идет впереди, а при подъеме — сзади.
• Мужчина не должен опаздывать на встречу с женщиной.

В современном обществе такие нормы поведения не слишком популярны, однако знание и проявление их способно вызвать уважение, симпатию, восхищение.

Памятка поведения

Основными принципами эффективного межличностного взаимодействия являются:

• взаимопомощь;
• соблюдение чужого пространства;
• уважение;
• культурное общение.

Находясь в любом общественном месте, следует придерживаться той культуры поведения, которая приемлема для того места:

• Находясь в общественном транспорте, не рекомендуется расталкивать окружающих, чтобы найти свободное место или как можно быстрее выбраться наружу. Следует уступать места пожилым, детям, женщинам. Крупные сумки надо ставить в то место, где они не будут мешать. Рюкзак следует держать в руках.
• Находясь в различных магазинах, крупных супермаркетах, не рекомендуется брать ненужный товар с полок, а потом оставлять его в местах, для этого не предназначенных.
• Находясь на работе, необходимо придерживаться тех правил, которые установлены в данном заведении. Это может быть определенный тип одежды, прически, украшений. Не рекомендуется обсуждать личные темы с коллегами. Также не стоит обсуждать самих коллег, тем более у них за спиной.

• Присутствуя на сеансе в кино, не рекомендуется громко разговаривать, комментировать происходящее, греметь банками или шуршать пакетами. Все это мешает окружающим и вызывает раздражение. Оставшийся мусор необходимо выбрасывать по окончании сеанса.
• Находясь в медицинском учреждении, не рекомендуется громко разговаривать, использовать мобильные телефоны, особенно если рядом расположена диагностическая аппаратура. Если есть очередь, то ее придется придерживаться.

Благодаря соблюдению правил хорошего тона создается положительное впечатление и формируется позитивное отношение окружающих.

Больше о правилах этикета при общении с разными людьми смотрите в следующем видео.

шесть правил эффективного общения в месседжерах / Новости города / Сайт Москвы

Здоровайтесь! Иногда при переписке в мессенджере это может показаться неважным, но мало кому приятно, когда с ним не здороваются. Такие, казалось бы, дежурные фразы — доброе утро, день или вечер — лучше располагают собеседника к разговору. Психологически быстро устанавливаются доверительные отношения.

 

Будьте предельно кратки и лаконичны. Не пишите лишних слов и слов-паразитов. Не дробите ваше сообщение на несколько коротких, это мешает воспринимать текст целостно. Читать объемное сообщение на небольшом экране смартфона крайне неудобно, поэтому старайтесь выражаться максимально ясно и кратко. Если есть возможность заменить длинное описание картинками и ссылками, сделайте это. Так собеседник по достоинству оценит ваш лаконичный стиль.

 

Обозначайте суть вашего сообщения, если оно требует ответа. Зачастую люди в сообщении просто описывают свою проблему и не обозначают, что именно они хотят от собеседника. В этом случае человек может не понять, нужно ли что-то отвечать или это просто информация к сведению. Вопрос, поставленный в конце вашего сообщения, резко увеличит шансы на получение ответа.

 

Наличие смайлов и стикеров. Использовать их или нет в деловой переписке — вопрос спорный. Но начинать деловое общение с отправки стикеров и смайлов точно не стоит. Ваш собеседник может расценить это как фамильярность и невоспитанность. Более свободно вы сможете общаться, когда узнаете, какого стиля общения он придерживается. Далее все будет зависеть от темы разговора, близости вашего знакомства и корпоративной культуры, если речь идет о групповом чате. Если в контексте конкретной беседы использование смайлов и стикеров допустимо, то вы можете отправлять их в те моменты, когда требуется снять напряжение и добавить в общение немного эмоций. В любом случае использование смайлов и стикеров поможет разрядить атмосферу и перевести общение на более простой уровень. Но не злоупотребляйте, используйте их дозированно.

 

Написали — проверьте. Часто в рамках дружеской переписки мы не обращаем внимания на ошибки и опечатки. В деловом общении наличие ошибок сразу испортит впечатление о вас. Прежде чем отправлять сообщение, обязательно перепроверьте его. Если вы пользуетесь системами корректировки текста, то следите за автокоррекцией — она может поставить вас в неловкое положение. Если все же текст отправили с ошибкой — отредактируйте сообщение.

 

Аудиосообщение — отправлять или нет? Есть еще один весьма удобный вид коммуникации в мессенджерах — запись и отправка аудиосообщений. Это экономит время, которое мы тратим на написание смс, и живой голос собеседника как бы сокращает расстояние и создает ощущение близкого общения. Здесь, конечно, уместно соблюдать классические правила общения, избегая отправки аудиосообщений в ночное время, а также исключить использование ненормативной лексики.

 

Бесспорно, общение в мессенджерах позволяет экономить массу времени, но не нужно забывать, что это лишь одно из средств коммуникации и ничто не может заменить полностью живое общение. «Растущая популярность онлайн-разговоров и смс-переписка плохо влияют на коммуникативные способности людей, поэтому тема важности живого общения становится все более актуальной. Конечно, это вовсе не означает, что нужно отказаться от современных технологий, но мы не должны допустить, чтобы из нашей жизни исчез такой интересный и необычный вид общения», — говорит Наиля Горячева.

Пять правил передачи доказательств

«Будьте убедительны», «будьте интересны», «рассказывайте истории своей наукой».

Большинство исследователей слышали подобные увещевания много раз, и не зря. Такие риторические приемы часто помогают передать сообщение, независимо от того, предназначено ли это сообщение для продажи продукта или получения гранта. Это традиционные методы коммуникации, применяемые в науке.

Этот подход часто работает, но сопряжен с опасностью.

Есть множество примеров из текущей пандемии, о которых мы можем спросить: всегда ли эксперты открыто признавали неизвестность? Сложность? Конфликт интересов? Неудобные данные? И, что немаловажно, собственные ценности? Вместо того, чтобы заново исследовать эти случаи, мы предлагаем идеи для размышлений, основанные на наших собственных исследованиях.

Наша небольшая междисциплинарная группа в Кембриджском университете, Великобритания, собирает эмпирические данные по таким вопросам, как то, как сообщать о неопределенности, как аудитория решает, каким свидетельствам доверять и как повествования влияют на принятие решений людьми. Наша цель — разработать коммуникацию, которая не приведет людей к конкретному решению, а поможет им понять, что известно по теме, и составить собственное мнение на основе этих данных. На наш взгляд, важно четко понимать мотивацию, представлять данные полностью и четко и обмениваться источниками.

Мы понимаем, что мир находится в «инфодемии», когда ложная информация распространяется вирусным путем в социальных сетях. Поэтому многие ученые считают, что они участвуют в гонке вооружений в области коммуникационных технологий. Но подумайте о кризисе репликации, который частично объясняется тем, что исследователей побуждают продавать свои работы и сосредотачиваться на истории, а не на полном и нейтральном отчете о том, что они сделали. Мы обеспокоены тем, что побуждение убедить или рассказать простую историю может подорвать доверие и надежность.

Вместо этого мы предлагаем другой подход. Мы называем это передачей доказательств.

Информировать, а не убеждать

Обычные методы коммуникации могут «работать», когда целью является изменение убеждений или поведения людей. Но всегда ли это должно быть нашей целью?

В начале пандемии мы опросили людей в 13 странах от Южной Кореи до Мексики и спросили, каким источникам информации они доверяют. Мы также спросили их, почему. Их ответы показывают, насколько люди чувствительны к целям и интересам коммуникаторов.

«Они продают новости, а не правду», — сказал один респондент из Великобритании о журналистах; «Я считаю, что правительство руководствуется учеными и искренне заботится о населении», — сказал другой; «ВОЗ оплачивает Китай», — ответил респондент из Японии. Друзья и семья часто тепло отзывались о том, что у них «нет причин лгать».

Эти наблюдения согласуются с литературой, в которой квалификация, честность и добрые намерения определены как ключ к надежности. ¹ . Исследователи должны продемонстрировать все три: мы не можем рассчитывать на доверие только на основании опыта.

Так как же нам продемонстрировать добрые намерения? Мы должны открыто говорить о наших мотивах, конфликтах и ​​ограничениях. Ученые, чьи цели считаются приоритетом убеждения, рискуют потерять доверие. Во время кризиса COVID-19 одному из нас (Д.С.) часто приходилось отказывать журналистам, которые пытались отвлечь его от его намерения придерживаться статистических данных. Как он сказал The Times : «Баннер на моей футболке должен быть информировать, а не убеждать». СМИ могут побуждать нас стремиться к запоминающимся звуковым фрагментам или выходить за рамки возможностей данных: быть честными и осознавать такие ловушки.

Предлагайте остаток, а не ложный остаток

Мы не сможем полностью проинформировать людей, если не предоставим остаток соответствующих доказательств.

Мы все подвержены набору психологических предубеждений, которые означают, что мы иногда применяем доказательства, чтобы подкрепить наши собственные убеждения, и нам трудно принять доказательства, которые идут вразрез с нашими идеями и гипотезами. Людям также нравится рассказывать (и слышать) истории, которые не блуждают по чащам противоположных мнений, плюсов и минусов. Но коммуникаторы доказательств должны бросить вызов этим инстинктам и предложить доказательства в раунде.

Частичное представление доказательств встречается в научной литературе и в открытом доступе. Часто утверждают, что люди не могут получить сразу много информации. Если вы представляете письменную информацию, вы можете облегчить им задачу. Вот простой совет из исследований в области медицинской коммуникации: отображайте плюсы и минусы в таблице, а не указывайте их в тексте. Представьте себе таблицу, в которой сравниваются предлагаемые стратегии профилактики передачи, в которой излагается прогнозируемый вред и преимущества каждой политики с точки зрения смертности, заболеваемости, экономики, окружающей среды и психического здоровья, с разбивкой на подгруппы и временные рамки.Для вашей аудитории очень важно знать основные плюсы и минусы.

Мы пренебрегаем интересами людей на свой страх и риск. Как только будет казаться, что мы игнорируем или недооцениваем что-то, что наша аудитория считает важным, наши мотивы — и, следовательно, наша надежность — будут поставлены под сомнение. Как сказал один из австралийских участников нашего мартовского исследования COVID-19 о причине своего недоверия к официальной информации: «Скрывают ли они от нас все последствия?»

Раскройте неопределенности

Частично рассказывая всю историю, мы говорим о том, чего мы не знаем.

Самый простой аргумент в пользу неопределенности состоит в том, что то, что, как мы думаем, мы знаем, постоянно меняется (например, ношение маскировки лица). Один из нас (М.Б.), писавший с другими в медицинском журнале BMJ , признал, что в какой-то момент все три автора ошибались в отношении COVID-19 ² . Так что либо нам лучше быть уверенными и правыми, либо нам следует более скромно заявить о своей неуверенности.

Когда в 2000-х годах зоолог Джон Кребс стал председателем Агентства по пищевым стандартам Великобритании, он столкнулся с целым рядом кризисов, включая диоксины в молоке и инфекционную губчатую энцефалопатию крупного рогатого скота.Он принял следующую стратегию: говори то, что знаешь; то, что вы не знаете; что вы делаете, чтобы узнать; что люди могут сделать тем временем, чтобы обезопасить себя; и этот совет изменит ³ . Мы проверяем всех, кто говорит с общественностью о COVID-19, по этому списку, особенно по второму пункту.

Реакция Новой Зеландии на пандемию получила высокую оценку. А на веб-странице Министерства здравоохранения страны, посвященной результатам теста на COVID-19, есть несколько абзацев, описывающих неопределенности, включая вероятность ложноотрицательного результата (это означает, что тест показывает, что кто-то не инфицирован, хотя это действительно так).На странице Центров США по контролю и профилактике заболеваний такие неопределенности не упоминаются. То же самое и с веб-сайтом Национальной службы здравоохранения Великобритании (несмотря на то, что мы поднимали этот вопрос): это было сочтено слишком запутанным. Даже при очень точном тесте тысячи людей получают ложноотрицательные и ложные заверения, которые могут привести к рискованному поведению.

Когда мы опробовали формулировку с явными неопределенностями в отношении результата теста и без них, мы обнаружили, что эти неопределенности, похоже, не подрывают надежность.Однако эти формулировки повлияли на восприятие людьми того, должен ли получатель теста изолировать тест, если он получил отрицательный результат. Другими словами, люди правильно интерпретировали сообщения, не подрывая их доверие предварительным описанием неопределенностей.

Другие исследования не находят недостатков в выражении результатов в виде диапазона (например, «от x до y »), а не точного числа ⁴ . Часто степень неопределенности является частью основного сообщения.В январе 2018 года веб-сайт BBC News объявил, что за три месяца до ноября предыдущего года «безработица в Великобритании упала на 3000 до 1,44 миллиона человек». Не упомянуто (потому что Национальное статистическое управление Великобритании затруднило поиск) тот факт, что погрешность составляла ± 77000. (Мы воодушевлены тем, что Национальное статистическое управление с тех пор начало предоставлять более заметные диапазоны, и мы видели, как журналисты следовали этому примеру).

Качество доказательств, предоставленных государством , больше, чем ясность, обычный приоритет для отдела коммуникаций.

Вот признак того, насколько легко аудитория определяет качество доказательств. В исследовании, чтобы узнать, какие форматы лучше всего подходят для представления медицинских данных, мы использовали версию фразы « x из 100 человек испытали этот побочный эффект», и около 4% всех участников нашли время, чтобы написать открытое письмо. поле ответа о том, что выборки в 100 человек было недостаточно ⁵ . Это было недопонимание из-за нашего выбора слов. Мы не имели в виду буквально 100 человек, но примечательно, что участники не были научными исследователями или даже студентами: они были репрезентативными жителями Великобритании (120 из 1519 респондентов, оставивших незапрашиваемые комментарии, в общем указанном размере выборки).

Как ученые, мы склонны недооценивать изощренную чувствительность нашей аудитории к качественным сигналам и их влиянию на доверие. С практической точки зрения, откровенное заявление о том, что доказательства высокого или низкого качества, не является тонким, но определенно замечено значительной частью неспециализированной аудитории. Люди, участвующие в наших опросах, также просят сообщить размер и источник наборов данных, чтобы оценить их релевантность. Такая информация должна быть предоставлена.

Сделайте прививку против дезинформации

Многие будут беспокоиться, что следование этим ключевым принципам — особенно выявление сложностей, неопределенностей или нежелательных возможностей — позволит «сомневающимся торговцам» или злоумышленникам исказить их сообщение.Но есть и другие способы уберечься от этого. Исследования по изменению климата, COVID-19 и другим темам показывают, что если людей заранее предупреждают о попытках посеять сомнения (так называемое предварительное объединение), они сопротивляются влиянию дезинформации или дезинформации ^{6 — 8} .

Предварительная группировка требует предупреждения возможных недоразумений или атак дезинформации, а это означает понимание проблем аудитории. Читайте общественные форумы и популярные источники новостей.Подумайте, какие решения принимают ваша аудитория и какая информация — в каком формате — лучше всего их поддержит, от того, нужно ли носить маску для лица, или делать ли вакцину. Рассмотрите затраты и выгоды, как они их видят.

Когда мы разработали веб-инструмент о лечении женщин, у которых впервые был диагностирован рак груди, мы читали комментарии на форумах пациентов. Это показало, что люди хотели знать величину пользы для выживания и возможного вреда. Например, одна женщина сказала, что улучшение выживаемости на 1% не стоит побочных эффектов препарата тамоксифен (перефразируем для сохранения конфиденциальности).Информация, которую мы в итоге представили, была более сложной, и люди хотели ее знать.

Что дальше?

Область передачи доказательств росла в течение нескольких десятилетий, в основном благодаря исследованиям в области медицинских коммуникаций, но мы все еще многого не знаем о ее эффектах или передовой практике. Если кто-то не пытается изменить убеждения или поведение, ему даже трудно понять, как измерить успех. Как и все усилия по вовлечению, многие эффекты сообщения в значительной степени смягчаются невербальными сигналами и отношениями между коммуникатором и аудиторией.Но именно из-за этих проблем мы считаем важным рассмотреть альтернативные подходы (см. «Быстрые советы по обмену данными»).

Советы по обмену доказательствами

Цель состоит в том, чтобы «информировать, но не убеждать» и, как говорит философ доверия Онора О’Нил, «быть доступным, понятным, пригодным для использования и поддающимся оценке».

• Ответьте на все вопросы и проблемы целевой аудитории.

• Предвидеть недоразумения; превентивно развенчать или объяснить их.

• Не разбирайтесь в выводах.

• Представляйте потенциальные выгоды и возможные недостатки таким же образом, чтобы их можно было справедливо сравнить.

• Избегайте предвзятости, присущей любому формату презентации (например, используйте одновременно «положительное» и «отрицательное» обрамление).

• Используйте только числа или слова и числа.

• Продемонстрировать «непримиримую неопределенность»: открыто говорить о диапазоне возможных результатов.

• Если не знаешь, так и скажи; скажите, что вы собираетесь делать, чтобы узнать, и когда.

• Выделите качество и актуальность основополагающих доказательств (например, опишите набор данных).

• Используйте тщательно продуманный макет в четком порядке и включите источники.

В некоторых областях, таких как природоохранная наука или общественное здравоохранение, исследователи могут, в зависимости от обстоятельств, почувствовать, что они должны стать сторонниками своего предмета, продвигая свои позиции с помощью «всех уловок в книге». Действительно, согласно недавнему исследованию ⁹ , все исследователи являются «сторонниками обоснованности и важности своей работы».Существует континуум от «информирования» до «убеждения», и исследователи должны выбирать свою позицию по этому вопросу сознательно. Политические и профессиональные коммуникаторы часто имеют цели и обязательства, которые подталкивают их к убеждению, тогда как ученые должны чувствовать себя более свободными, чтобы судить о том, что уместно.

Многие исследователи отлично взаимодействуют с общественностью. Тем не менее, стоит повторить: исследователи не должны слепо брать на себя бразды правления риторикой или чувствовать, что они всегда должны использовать инструменты, используемые средствами массовой информации и индустрии развлечений, для формирования эмоций и убеждений людей.Они также не должны предполагать, что они аполитичны, беспристрастны и совершенно объективны — у всех нас есть ценности, убеждения и соблазны. Даже если мы решим быть «честным брокером», первый человек, с которым нам нужно быть честным, — это мы сами.

В нашем исследовании, проведенном в десяти странах, мы видим, как готовность людей пройти вакцинацию от COVID-19 коррелирует с их исходным уровнем доверия к науке, научным исследователям и врачам, а также с их беспокойством по поводу вируса и их общей верой в эффективность вакцинации. вакцина.

Доверие имеет решающее значение. Всегда стремление «продать науку» не помогает научному процессу или научному сообществу в долгосрочной перспективе, так же как не помогает людям (пациентам, общественности или политикам) принимать обоснованные решения в краткосрочной перспективе. Для этого нужны хорошие доказательства. Как ни странно, мы надеемся, что убедили вас в этом.

Подробнее о передаче свидетельств см. Дополнительная информация.

Правил профессионального поведения Правило 1.4: Связь

[1] Разумное общение между адвокатом и клиентом необходимо для того, чтобы клиент мог эффективно участвовать в представительстве.

Связь с клиентом

[2] Если эти Правила требуют, чтобы конкретное решение о представительстве принималось клиентом, пункт (а) (1) требует, чтобы юрист незамедлительно проконсультировался с клиентом и заручился его согласием, прежде чем предпринимать какие-либо действия, за исключением случаев предварительного обсуждения с клиент решил, какое действие клиент хочет, чтобы адвокат предпринял.Например, адвокат, который получает от адвоката противной стороны предложение об урегулировании гражданского спора или сделку о признании вины в уголовном деле, должен незамедлительно проинформировать клиента о его сути, если только клиент ранее не указал, что это предложение будет приемлемым или неприемлемым, или уполномочил юриста принять или отклонить предложение. См. Правило 1.2 (а) и Комментарий 3 к нему.

[3] Пункт (а) (2) требует, чтобы юрист разумно проконсультировался с клиентом о средствах, которые следует использовать для достижения целей клиента.В некоторых ситуациях — в зависимости от важности рассматриваемого действия и возможности консультации с клиентом — эта обязанность потребует консультации, прежде чем принимать меры. В других обстоятельствах, например, во время судебного разбирательства, когда необходимо принять немедленное решение, острота ситуации может потребовать от адвоката действий без предварительной консультации. В таких случаях адвокат, тем не менее, должен действовать разумно, чтобы проинформировать клиента о действиях, предпринятых юристом от имени клиента.Кроме того, параграф (а) (3) требует, чтобы юрист разумно информировал клиента о статусе дела, например, о значительных событиях, влияющих на время или суть представления.

[4] Регулярное общение юриста с клиентами сводит к минимуму количество случаев, когда клиенту потребуется запрашивать информацию о представительстве. Однако, когда клиент делает разумный запрос о предоставлении информации, пункт (а) (4) требует незамедлительного выполнения запроса, или, если быстрый ответ невозможен, юрист или его сотрудник подтвердят получение запрос и сообщить клиенту, когда можно ожидать ответа.Юрист должен оперативно отвечать или подтверждать сообщения клиента.

Объяснение вопросов

[5] Клиент должен иметь достаточно информации, чтобы разумно участвовать в решениях, касающихся целей представительства и средств, с помощью которых они должны быть достигнуты, в той мере, в какой клиент желает и может это сделать. Адекватность общения частично зависит от того, какой совет или помощь вам нужно оказать. Например, когда есть время объяснить предложение, сделанное в ходе переговоров, юрист должен обсудить с клиентом все важные положения, прежде чем переходить к соглашению.В судебном процессе юрист должен объяснить общую стратегию и перспективы успеха и обычно должен консультироваться с клиентом о тактике, которая может привести к значительным расходам или причинить вред или принуждать других. С другой стороны, от юриста обычно не требуется подробного описания судебного процесса или стратегии переговоров. Руководящий принцип заключается в том, что юрист должен соответствовать разумным ожиданиям клиента в отношении информации, соответствующей его обязанности действовать в наилучших интересах клиента, а также общим требованиям клиента в отношении характера представительства.

[6] Обычно предоставляемая информация подходит для клиента, который является понимающим и ответственным взрослым. Однако полное информирование клиента в соответствии с этим стандартом может быть неосуществимым, например, если клиент является ребенком или страдает от ограниченной дееспособности. См. Правило 1.14. Когда клиент является организацией или группой, часто невозможно или нецелесообразно информировать каждого из ее членов о ее юридических делах; обычно юрист должен направлять сообщения соответствующим должностным лицам организации.См. Правило 1.13. Когда речь идет о многих рутинных делах, с клиентом может быть организована система ограниченной или периодической отчетности.

Информация о удержании

[7] В некоторых случаях адвокат может иметь право откладывать передачу информации, когда клиент может неосмотрительно отреагировать на немедленное сообщение. Таким образом, адвокат может отказать в постановке психиатрического диагноза клиенту, когда исследующий психиатр указывает, что раскрытие информации может нанести вред клиенту.Обычно адвокат не может скрывать информацию, чтобы служить интересам или удобству юриста либо интересам или удобству другого лица. Правила или постановления суда, регулирующие судебные разбирательства, могут предусматривать, что информация, предоставленная юристу, не может быть раскрыта клиенту. Правило 3.4 (c) предписывает соблюдение таких правил или приказов.

[8] Бывают обстоятельства, при которых юрист должен проконсультировать клиента относительно преимуществ и недостатков доступных вариантов разрешения споров, чтобы позволить клиенту принимать обоснованные решения относительно представительства.

Правило 2-100 Связь с представляемой стороной

Предыдущие правила

Правила профессионального поведения

Правило 2-100 Связь с представляемой стороной

(A) Представляя клиента, член не должен прямо или косвенно сообщать о предмете представительства стороне, которая, как известно, будет представлена ​​другим юристом по делу, если у члена нет согласия другого юриста.

(B) Для целей этого правила «сторона» включает:

(1) Должностное лицо, директор или управляющий агент корпорации или ассоциации, а также партнер или управляющий агент партнерства; или

(2) Член ассоциации или служащий ассоциации, корпорации или партнерства, если предметом сообщения является какое-либо действие или бездействие такого лица в связи с вопросом, который может иметь обязательную силу для организации или вменяться ей в целях. гражданской или уголовной ответственности, или чье заявление может представлять собой признание со стороны организации.

(C) Это правило не запрещает:

(1) Связь с государственным служащим, советом, комитетом или органом; или

(2) Сообщения, инициированные стороной, обращающейся за советом или представлением независимого юриста по выбору стороны; или

(3) Связь, разрешенная законом.

Обсуждение:

Правило 2-100 предназначено для контроля связи между участником и лицами, которых, как известно, представлены адвокатом, если только установленная законом схема или прецедентное право не имеют преимущественной силы.Существует ряд явных установленных законом схем, которые разрешают общение между участником и лицом, которое в противном случае подпадало бы под это правило. Эти уставы защищают множество других прав, таких как право сотрудников на организацию и участие в коллективных переговорах, здоровье и безопасность сотрудников или равные возможности трудоустройства. Другой применимый закон также включает полномочия государственных прокуроров и следователей на проведение уголовных расследований, как это ограничено соответствующим законом о принятии решений.

Правило 2-100 не предназначено для предотвращения общения сторон по поводу предмета представления, и ничто в правиле не препятствует участнику информировать клиента о том, что такое общение может быть осуществлено. Более того, правило не запрещает участнику, который также является стороной в юридическом вопросе, прямо или косвенно общаться от своего имени с представляемой стороной. Такой член имеет независимые права как партия, которые не должны отменяться из-за его или ее профессионального статуса.Чтобы предотвратить любые возможные злоупотребления в таких ситуациях, адвокат противоположной стороны может сообщить этой стороне (1) о рисках и преимуществах общения с адвокатом-стороной и (2) не принимать и не вступать в общение с адвокатом: вечеринка.

Правило 2-100 также касается ситуации, в которой к члену А обращается противостоящая сторона, которая представлена, и из-за неудовлетворенности адвокатом этой стороны обращается за независимой консультацией. Поскольку А работает в оппозиции, член не может давать независимые советы.

В соответствии с параграфом (А), «предмет представления», «вопрос» и «сторона» не ограничиваются контекстом судебного разбирательства.

Пункт (B) предназначен только для лиц, работающих на момент сообщения. (См. Triple A Machine Shop, Inc. против штата Калифорния (1989) 213 Cal.App.3d 131 [261 Cal.Rptr. 493].)

Подпункт (C) (2) предназначен для того, чтобы позволить участнику общаться с стороной, стремящейся нанять нового адвоката или получить второе мнение.Участник, с которым связалась такая сторона, продолжает соблюдать другие Правила профессионального поведения. (См., Например, правила 1-400 и 3-310.) (Изменено постановлением Верховного суда от 14 сентября 1992 г.)

Общайтесь лучше, используя правило трех

Есть один простой способ лучше общаться, о котором большинство из нас забывает. Мы так заняты, пытаясь быть внимательными и исчерпывающими в процессе делового общения и презентаций, что забываем одно простое правило, которое мы видим повсюду.От Аристотеля до Шекспира и Стива Джобса — у всех есть одно общее — правило трех. В Rile of Three говорится, что люди склонны запоминать списки из трех вещей. Жизнь, свобода и стремление к счастью. Три маленьких поросенка. Секс, наркотики и рок-н-ролл. Создавайте деловые коммуникации или презентации на основе троек, и у вас будет незабываемая основа.

Ученые обнаружили, что количество элементов, которые мы можем быстро вспомнить в краткосрочной памяти, составляет три или четыре «фрагмента» информации.Поэтому при составлении речи, электронного письма или презентации используйте правило троек в своих интересах.

Вот три правила трех —

1. Разделите общение на троих — будь то речь, электронное письмо или презентация, разделите его на троих. Предоставьте своей аудитории предварительный просмотр, доставку и обзор. Или, как говорит Дейл Карнеги: «Скажите им, что вы собираетесь им сказать, скажите им, а затем скажите им то, что вы им только что сказали».
2. Три вывода — Независимо от продолжительности вашего общения, способа доставки или времени, которое вы на него потратили, люди запомнят из него только три вещи.Спланируйте заранее, какими вы хотите видеть эти три вещи. Какие три сообщения наиболее важны для вашего дела? Как только вы решите, какими будут эти три пункта, выстроите вокруг них свое общение. Убедитесь, что эти моменты подкреплены предоставленной вами информацией и проиллюстрированы таким образом, чтобы помочь аудитории их запомнить.
3. Используйте списки троек. В дополнение к вашим трем основным пунктам — используйте списки троек. Если вы прочитаете мой информационный бюллетень, то заметите, что я заканчиваю тремя действиями.Это не случайно. Это эффективно. В моих коучинговых сессиях мы фокусируемся на ясности, достоверности и взаимосвязи. Три составляющих общения. Списки из трех легко запомнить и на них сосредоточиться — у спортсменов часто есть три фразы, которые они повторяют про себя во время игры или упражнения. Предоставьте своей аудитории то же самое — три области совершенствования, три проблемы, стоящие перед отраслью, три продукта, которые произведут революцию в отрасли.

   В третий раз действительно может быть шарм! Причина, по которой триады занимают такое прочное место в истории, заключается в том, что за ними стоит сила и структура.Если вы хотите, чтобы общение было продолжительным и запоминающимся, воспользуйтесь правилом троек.

Поделитесь этой историей, выберите платформу!

Часто задаваемые вопросы о Положении о рекламе

БЛОК: Регулирование рекламы — Руководство по толкованию FAQ

A. Определения

А.1. Институциональные коммуникации

А.1.1. В. Если фирма распространяет институциональную коммуникацию среди посредников, подпадающих под определение «институциональный инвестор», и маркирует коммуникацию для использования только с институциональными инвесторами, а посредник впоследствии распространяет коммуникацию среди розничных инвесторов, то должен ли ее член обрабатывать коммуникация как розничная коммуникация?

A. Если фирме не станет известно, что посредник распространил сообщение среди розничных инвесторов или фирма не пометила сообщение надлежащим образом, от фирмы не потребуется рассматривать сообщение как розничное.Правило 2210 (a) (3) FINRA определяет «институциональную коммуникацию» как «любую письменную (включая электронную) коммуникацию, которая распространяется или предоставляется только институциональным инвесторам, но не включает внутренние коммуникации члена». Правило 2210 (a) (4) FINRA (определение «институционального инвестора») частично гласит: «Ни один участник не может рассматривать сообщение как переданное институциональному инвестору, если у участника есть основания полагать, что сообщение или какой-либо отрывок они будут отправлены или доступны любому розничному инвестору.»

Например, брокер-дилер, который получает сообщение об учреждении от андеррайтера взаимного фонда, несет ответственность за обеспечение того, чтобы связанные с ним лица не пересылали сообщение розничным инвесторам. Стандарт» основания полагать «не предназначен для того, чтобы требовать взаимного андеррайтер фонда для аудита использования институциональных коммуникаций брокерами-дилерами получателя.

Если предположить, что фирма должным образом маркирует институциональное сообщение как предназначенное только для институционального использования, у фирмы не будет оснований полагать, при отсутствии других фактов, что сообщение будет распространено розничным инвесторам.Однако, если брокер-дилер-получатель информирует андеррайтера фонда о том, что он намерен распространить сообщение среди своих розничных клиентов, или андеррайтер фонда иным образом узнает об этой практике, андеррайтер фонда должен либо рассматривать сообщение как розничное сообщение в будущем, или прекратить распространение институциональных сообщений брокеру-дилеру-получателю до тех пор, пока он не сделает разумный вывод о том, что брокер-дилер принял соответствующие процедуры для предотвращения перераспределения.

Добавлено: 22.05.15

A.1.2. Q. Правило 2210 (a) (3) FINRA определяет «институциональную коммуникацию», чтобы исключить внутреннюю коммуникацию фирмы. Включает ли «внутреннее общение» учебные и образовательные материалы, подготовленные для использования с зарегистрированными представителями аффилированных брокеров-дилеров?

A. Нет. «Внутренняя коммуникация» относится к коммуникации внутри фирмы. Если фирма использует материалы для обучения или обучения зарегистрированных представителей других брокеров-дилеров (аффилированных или неаффилированных), материал будет рассматриваться как институциональная коммуникация.

Добавлено: 07.01.13

B. Основное одобрение

B.1. Отчеты сторонних исследований

B.1.1. В. Если фирма распространяет отчет стороннего исследования только среди институциональных инвесторов, который не квалифицируется как отчет независимого стороннего исследования в соответствии с Правилом FINRA 2241 (a) (3), требуется ли у фирмы наличие зарегистрированного принципала или надзорный аналитик утвердить отчет перед распространением?

A. Нет. Отчет стороннего исследования, который распространяется только среди институциональных инвесторов, как определено в Правиле 2210 (a) (4) FINRA, считается институциональным сообщением в соответствии с Правилом FINRA 2210 (a) (3).Правило 2210 (b) (3) FINRA разрешает фирме распространять сообщения учреждения без утверждения зарегистрированным принципалом сообщения перед распространением, при условии, что фирма устанавливает и реализует определенные письменные процедуры для надзора и проверки таких сообщений.

Правило 2241 (h) (1) FINRA требует, чтобы зарегистрированный главный или надзорный аналитик проверял соответствие применимым положениям Правила 2241 (h) и утверждал отчеты об исследованиях третьей стороны, распространяемые фирмой, если отчет не соответствует определению « независимый сторонний исследовательский отчет.« ¹ Однако это правило не предназначено для того, чтобы требовать одобрения зарегистрированным руководителем или надзорным аналитиком стороннего исследовательского отчета, который соответствует определению институциональной коммуникации. Соответственно, фирма может контролировать такой отчет таким же образом, как и любой другой. институциональная коммуникация в соответствии с Правилом FINRA 2210 (b) (3). ²

Обновлено: 14.12.15

B.2. Компании по развитию бизнеса

B.2.1. В. Подпадает ли регистрация серии 26 (Ограниченный принципал — Инвестиционная компания и продукты с переменными контрактами) правомочным доверителем для утверждения розничного сообщения, касающегося BDC?

А.Нет. BDC не регистрируется в качестве инвестиционной компании в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях 1940 года. Соответственно, регистрация серии 26 не дает права принципалу одобрять розничное сообщение, касающееся BDC. Чтобы утвердить розничное сообщение, касающееся BDC, зарегистрированный принципал должен иметь регистрацию Серии 24 (Генеральный принципал по ценным бумагам), Серии 9/10 (Генеральный надзор за продажами ценных бумаг) или Серии 39 (Ограниченный принципал — Программы прямого участия), если BDC структурирован как программа прямого участия, как определено в Правиле NASD 1022 (e) (2). ³

Добавлено: 22.05.15

B.3. Вопросы, касающиеся принципиального одобрения не рекламных сообщений (см. Раздел C.4.) И сообщений в социальных сетях на интерактивных электронных форумах (см. Раздел C.6.).

C. Требования к подаче и исключения из подачи

С.1. Требования к подаче

C.1.1. В. Требуется ли от фирмы подавать в FINRA розничное сообщение о компании по развитию бизнеса (BDC), зарегистрированной в соответствии с Законом о ценных бумагах?

А.да. BDC подпадают под определение программы прямого участия в соответствии с Правилом 2310 (a) (4) FINRA. Соответственно, фирмы должны подавать в FINRA розничные сообщения о BDC, которые зарегистрированы в соответствии с Законом о ценных бумагах, в течение 10 рабочих дней с момента первого использования или публикации в соответствии с Правилом FINRA 2210 (c) (3) (B).

Добавлено: 22.05.15

C.1.2. Q. Правило 2210 (c) (3) (E) FINRA требует от фирмы подавать в течение 10 рабочих дней с момента первого использования или публикации розничных сообщений относительно любой ценной бумаги, зарегистрированной в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года и полученной из отдельная ценная бумага, корзина ценных бумаг, индекс, товар, выпуск долговых обязательств или иностранная валюта (зарегистрированные структурированные продукты).Какие типы продуктов распространяется на это требование подачи?

A. Хотя невозможно перечислить все зарегистрированные структурированные продукты, примеры включают биржевые векселя, которые не зарегистрированы в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, но зарегистрированы в соответствии с Законом о ценных бумагах, зарегистрированные обратные конвертируемые облигации, зарегистрированные структурированные векселя, зарегистрированные основные защитные ноты. , а также любые другие зарегистрированные ценные бумаги, которые включают встроенные функции, подобные производным. См. В Примечании к нормативным требованиям 12-03 некоторые примеры зарегистрированных структурированных продуктов.

Целью данного требования к подаче документов является обеспечение того, чтобы фирмы подали в FINRA розничные сообщения о структурированных продуктах, зарегистрированных в соответствии с Законом о ценных бумагах. Он не предназначен для создания дублирующих требований для розничных сообщений, которые уже подлежат регистрации, например, розничных сообщений, касающихся паевых инвестиционных фондов, закрытых фондов, биржевых фондов, зарегистрированных в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, продуктов переменного страхования, прямых программы участия или обеспеченные ипотечные обязательства.

Хотя это требование к подаче применяется к розничным сообщениям, касающимся зарегистрированных структурированных продуктов, оно не распространяется на проспекты, подготовленные эмитентом, включая подготовленные эмитентом проспекты в свободной форме, которые подаются в SEC. ⁴

Опубликовано: 07.01.13

С.2. Исключение из подачи для несущественных изменений в ранее поданных розничных коммуникациях

C.2.1. В. Если компания ранее подавала сообщение для розничной торговли, а затем решает использовать то же сообщение в другом формате, должна ли фирма перефразировать сообщение в том виде, в котором оно представлено в новом формате?

А.Нет. Правило 2210 (c) (7) (A) FINRA исключает из регистрации розничные сообщения, которые ранее были поданы в FINRA и используются без существенных изменений. FINRA не считает существенным изменением пересмотр розничного сообщения, чтобы оно появилось в другом формате, при условии, что содержание существенно не изменилось. Например, если фирма ранее подавала розничное сообщение в формате, который отображается на настольном или портативном компьютере, и фирма изменяет дизайн презентации, чтобы она отображалась на планшете или смартфоне, фирме не придется повторно пересылать версию. который появится на планшете или смартфоне.

Добавлено: 22.05.15

C.2.2. В. Что, если компания использует технологию адаптивного веб-дизайна ⁵ для предоставления розничных сообщений в различных форматах в зависимости от устройства, используемого покупателем? Должна ли компания регистрировать каждую версию розничного сообщения, чтобы показать, как оно будет отображаться на каждом устройстве?

A. Нет. По тем же причинам, которые были изложены в ответе на предыдущий вопрос, FINRA не будет рассматривать доставку одного и того же контента в розничных коммуникациях в различных форматах с использованием технологии адаптивного дизайна как существенное изменение в коммуникации.Соответственно, фирме нужно будет подать уведомление о розничной торговле только один раз.

Добавлено: 22.05.15

C.2.3. В. Если компания ранее подавала розничное сообщение, которое первоначально было распространено в печатной форме, а позже решает разместить такое же сообщение на своем веб-сайте, должна ли фирма повторно отправить версию розничного сообщения на веб-сайт в FINRA?

A. Нет, при условии, что содержание версии для розничной продажи на веб-сайте появляется без существенных изменений по сравнению с ранее поданной версией для печати.

Добавлено: 22.05.15

C.2.4. В. Если фирма изменяет цветовую схему ранее поданного сообщения о розничной торговле, должна ли она повторно обновлять новую версию сообщения о розничной торговле?

A. Нет. FINRA не будет рассматривать простое изменение цветовой схемы ранее поданного розничного сообщения как существенное изменение сообщения.

Добавлено: 22.05.15

C.2.5. В. Требуется ли от фирмы повторно подавать розничные сообщения о взаимном фонде, который меняет свое название, если единственные изменения в ранее поданных сообщениях — это замена нового названия фонда на его старое название?

А.Нет. Если предположить, что фонд изменил свое название в любых требуемых документах в SEC, FINRA не будет рассматривать простое изменение названия фонда из ранее поданных розничных сообщений, касающихся фонда, как существенное изменение сообщений.

Добавлено: 22.05.15

C.2.6. В. Если паевой инвестиционный фонд отмечает пятилетний или десятилетний юбилей с момента создания, и фирма добавляет новую строку к ранее поданным розничным сообщениям, в которых представлены результаты деятельности фонда, чтобы показать пятилетние или десятилетние результаты деятельности фонда, если это необходимо. Согласно Правилу 482 Комиссии по ценным бумагам и биржам, должна ли фирма повторно подавать исправленные розничные сообщения?

А.Нет. FINRA не будет рассматривать простое добавление пятилетнего или десятилетнего отчета о результатах деятельности фонда, как того требует Правило 482, к ранее поданным розничным сообщениям как существенное изменение.

Добавлено: 22.05.15

C.2.7 Q. Комиссия по ценным бумагам и биржам исходит из того, что использование терминов «советник» или «советник» в имени или названии брокером-дилером, который также не зарегистрирован в качестве инвестиционного консультанта, или связанным лицом, которое не является также находится под надзором консультанта по инвестициям, что является нарушением требования о раскрытии правоспособности в соответствии с Положением о наилучших интересах.Если фирма ранее подавала сообщение о розничной торговле в FINRA, но теперь ей необходимо пересмотреть сообщение, чтобы исключить ссылки на консультанта или консультанта в названии фирмы или названии связанного лица из-за презумпции наилучших интересов в соответствии с нормативными требованиями, будет ли фирма обязана повторно подавать общение с FINRA?

A. Нет. При условии, что единственными изменениями в ранее поданном розничном сообщении являются устранение ссылок на консультанта или консультанта в целях соблюдения Положения о наилучших интересах, от фирмы не потребуется повторно подавать сообщение.Исходя из этих фактов, FINRA не считает такие изменения существенным изменением.

Добавлено: 20.05.20

С.3. Исключение из архива для шаблонов

C.3.1. В. Фирма действует как основной андеррайтер семьи паевых инвестиционных фондов, и каждый фонд в семье предлагает несколько классов акций. Если фирма создает отдельный информационный бюллетень для каждого класса акций каждого фонда в семье, должна ли фирма подавать каждый информационный бюллетень в FINRA, если единственные различия между информационными бюллетенями для каждого класса акций определенного фонда связаны с классом акций. объем продаж, сборы и производительность?

А.Нет. Правило 2210 (c) (7) (B) (i) FINRA исключает из подачи розничных сообщений, основанных на шаблонах, которые ранее были поданы в FINRA, изменения которых ограничиваются обновлением более свежих статистических или других не описательных Информация. Если компания подает информационные бюллетени по всем классам акций одного фонда в своем семействе фондов, а информационные бюллетени по классам акций для других фондов следуют одному и тому же формату при представлении информации о продажах, сборах и результатах деятельности, то от фирмы не требуется подавать информационный бюллетень по каждому классу акций других фондов в семье.Вместо этого, в соответствии с запретом на регистрацию шаблонов, фирме будет разрешено подавать информационные бюллетени только для одного класса акций каждого из других фондов в семействе фондов. Фирма должна указать в своей документации, что она полагается на исключение из подачи для шаблонов в случаях, когда фирма подает только один информационный бюллетень по классу акций для определенного фонда. ⁶

Добавлено: 22.05.15

С.4. Сообщения не рекламного характера

С.4.1. В. Требуется ли от фирмы подавать в FINRA или иметь одобрение директора перед использованием розничного сообщения, которое ограничивается рыночным комментарием, касающимся общих изменений на рынке в конкретный день, или обсуждением экономических новостей?

A. Нет. Общие рыночные комментарии или экономические обсуждения, которые не используются в целях продвижения продукта или услуги фирмы, будут считаться розничными коммуникациями, которые не содержат никаких финансовых или инвестиционных рекомендаций или иным образом не продвигают продукт или услугу компании. член.См. Правила FINRA 2210 (b) (1) (D) (iii) и 2210 (c) (7) (C).

Добавлено: 22.05.15

C.4.2. В. Требуется ли от фирмы подать или получить одобрение руководителя перед использованием розничного сообщения, которое просто объясняет фактическую информацию относительно индивидуального пенсионного счета, квалифицированного плана или счета 401 (k)?

A. Нет. Эти виды розничных коммуникаций также будут считаться не рекламными и, следовательно, не подлежат основным требованиям к предварительному использованию или регистрации.См. Правила FINRA 2210 (b) (1) (D) (iii) и 2210 (c) (7) (C).

Добавлено: 22.05.15

C.4.3. В. Требуется ли от фирмы подать или получить одобрение директора перед использованием розничного сообщения, которое просто предоставляет информацию участникам пенсионного плана сотрудника в соответствии с требованиями Закона о пенсионном обеспечении сотрудников 1974 г. (ERISA) или действующего Департамента? правил труда (DOL) согласно ERISA? Например, будет ли компания обязана подавать розничное сообщение, которое просто информирует участников пенсионного плана сотрудников об изменениях в вариантах инвестирования, доступных через план?

А.В большинстве случаев нет. От фирмы не требуется подавать или получать одобрение принципала до использования уведомления, распространенного среди участников плана, которое требуется по правилам ERISA или DOL, например, уведомление, которое просто информирует участников об инвестиционных вариантах, которые больше не будут доступны через план на определенную дату и варианты инвестирования, которые заменят исключенные варианты.

FINRA будет рассматривать такое уведомление как розничное сообщение, которое не дает никаких финансовых или инвестиционных рекомендаций или иным образом продвигает продукт или услугу члена.Однако, если уведомление также включает результаты деятельности или другую информацию, описывающую инвестиционные цели новых вариантов инвестирования, или иным образом включает заголовок или другой рисунок или текст, рекламирующий эти новые варианты, от фирмы потребуется подать уведомление, если только это не сделано. информация требуется в соответствии с правилами ERISA или DOL. ⁷

Опубликовано: 22.05.15

C.4.4. В. Требуется ли от фирмы подавать свои бланки или визитные карточки связанных с ней лиц?

А.Нет. Эти сообщения не подлежат регистрации.

Добавлено: 22.05.15

C.4.5. В. Требуется ли компания, чтобы перед использованием или подачей в FINRA видео, которое не рекомендует и не рекламирует продукт или услугу фирмы, должно быть одобрено ими? Новый

A. Нет. В соответствии с исключениями, изложенными в Правилах FINRA 2210 (b) (1) (D) (iii) и (c) (7) (C), от фирмы не требуется иметь одобрение принципала перед использованием или подайте в FINRA размещенное в Интернете видео, которое не рекомендует и не рекламирует продукт или услугу фирмы, при условии, что фирма контролирует и просматривает такие видео так же, как и переписку, в соответствии с Правилами FINRA 3110 (b) и 3110.С 06 по .09. ⁸ Например, Правило 3110 (b) (4) FINRA требует, чтобы письменные надзорные процедуры фирмы включали процедуры проверки электронных сообщений, связанных с инвестиционно-банковскими операциями или операциями с ценными бумагами, и такие процедуры должны подходить для бизнеса каждой фирмы. размер, структура и клиенты.

Опубликовано: 30.09.21

С.5. Отпечатки статьи

C.5.1. В. Если фирма желает распространить среди своих клиентов оттиск статьи о продукте, подпадающем под одно из требований к подаче документов, которые были опубликованы в неаффилированном журнале или газете, и единственное изменение, которое фирма внесла в статью, это добавление название фирмы и любые раскрытия информации, необходимые для соответствия применимым нормативным стандартам, требуется ли от фирмы подавать перепечатку статьи в FINRA?

А.Нет. Если фирма просто добавляет свое название к перепечатке или добавляет раскрытия, необходимые для того, чтобы перепечатка соответствовала применимым нормативным стандартам, от фирмы не требуется подавать перепечатку в FINRA в соответствии с Правилом FINRA 2210 (c) (7) (I ). ⁹

Добавлено: 22.05.15

С.6. Сообщения в социальных сетях на интерактивных электронных форумах в Интернете

C.6.1. В. Изменило ли принятие правила 2210 FINRA исключения из основных требований к предварительному утверждению и регистрации сообщений на интерактивных электронных форумах социальных сетей по сравнению с требованиями правила 2210 NASD?

А.Нет, эти исключения не изменились. Правило 2210 NASD включало публичные выступления в категорию коммуникаций, которая, согласно определению, включает участие в интерактивном электронном форуме. Правило 2210 NASD не требовало от директоров одобрения публичных выступлений перед их использованием и не требовало от фирм подачи публичных выступлений в FINRA.

Правило 2210 FINRA рассматривает сообщения на интерактивных электронных форумах, такие как обновления статуса в социальных сетях, как розничные сообщения, а не публичные выступления; тем не менее, правило специально исключает эти сообщения как из основных требований к утверждению перед использованием, так и из требований к регистрации.См. Правила FINRA 2210 (b) (1) (D) (ii) и 2210 (c) (7) (M). Соответственно, эти исключения не изменились в отношении сообщений на интерактивных электронных форумах, несмотря на то, что они больше не считаются публичными выступлениями для целей правила. ¹⁰

Опубликовано: 22.05.15

D. Стандарты содержания

D.1. Раскрытие договоренностей о возмещении расходов в рекламе деятельности паевого инвестиционного фонда

D.1.1. В. Если фирма представляет информацию о результатах деятельности паевого инвестиционного фонда в розничном сообщении, а расходы фонда субсидируются посредством отказа от комиссии или соглашения о возмещении расходов, должна ли фирма раскрывать эту договоренность?

А.Правило 2210 (d) (5) (A) FINRA требует, чтобы розничные коммуникации и корреспонденция представляли данные о результатах деятельности открытой управляющей инвестиционной компании фонда неденежного рынка, как это разрешено Правилом 482 Закона о ценных бумагах и Правилом 34b-1 Закона об инвестиционных компаниях для раскрытия: среди прочего, общий годовой коэффициент операционных расходов фонда, за вычетом любых отказов от комиссий или возмещения расходов, как указано в таблице комиссионных сборов фонда.

FINRA также позволяет фирме представлять в сообщениях о результатах деятельности коэффициент субсидированных расходов фонда при условии, что фирма представляет как валовые, так и субсидированные коэффициенты расходов справедливым и сбалансированным образом.Если фирма желает представить коэффициент субсидируемых расходов фонда в корреспонденции или розничных коммуникациях, в сообщении должно быть указано, были ли отказы от комиссионных или возмещение расходов добровольными или обязательными по контракту, а также период времени, если таковой имеется, в течение которого отказ от комиссии или расходы Обязательство по возмещению остается в силе. ¹¹

Опубликовано: 22.05.15

D.1.2. В. Может ли розничное общение или переписка относительно паевого инвестиционного фонда также включать «скорректированный коэффициент расходов», который иллюстрирует влияние расходов на выплату процентов и дивидендов, понесенных фондом в результате займов, соглашений о обратной покупке или инвестиций в короткие продажи?

А.да. Поскольку процентные и дивидендные расходы, понесенные по займам, соглашениям об обратной покупке или инвестициям в короткие продажи (напрямую или через инвестиции в базовые фонды), считаются расходами фонда в соответствии с общепринятыми принципами бухгалтерского учета, они должны быть включены в коэффициенты валовых и чистых расходов фонда, раскрытые в таблица сборов за проспект эмиссии. При условии, что сообщение включает в себя коэффициенты валовых и чистых расходов фонда, оно также может включать «скорректированный коэффициент расходов», который представляет собой коэффициент валовых расходов фонда, уменьшенный на любые суммы, от которых по контракту отказано или возмещено, и дополнительно уменьшенный на процентные и дивидендные расходы, возникающие в результате займов. , договоры обратного выкупа или инвестиции в короткие продажи.Сообщение должно четко обозначать и включать ясное объяснение скорректированного коэффициента расходов на понятном английском языке, которое должно быть представлено отдельно от коэффициентов валовых и чистых расходов и не должно выделяться больше, чем у них.

Опубликовано: 02.12.19

D.2. Рекомендации

D.2.1. В. Применяются ли требования к раскрытию информации, касающиеся рекомендаций, к обсуждению управляющим портфелем паевого инвестиционного фонда прошлой деятельности фонда (например, обсуждение менеджером, которое сопровождает годовой или полугодовой отчет)?

А.Нет. Хотя эти обсуждения должны соответствовать Правилу 2210 FINRA, FINRA не считает обсуждение менеджером портфеля прошлых результатов деятельности фонда рекомендацией фирмы в отношении отдельных ценных бумаг, включенных в обсуждение.

Добавлено: 07.01.13

D.3. Предоставление сопутствующей информации о производительности

D.3.1. В. Письмо FINRA Эдварду П. Макдональду, Hartford Funds Distributors, LLC («Хартфорд») от 12 мая 2015 г. («Письмо Хартфорда») интерпретировало Правило FINRA 2210, позволяющее Хартфорду включать соответствующую информацию о результатах деятельности в сообщения, касающиеся паевых инвестиционных фондов, которые распространяются исключительно среди институциональных инвесторов, как этот термин определен в Правиле 2210 (a) (4) FINRA, при соблюдении перечисленных заявлений и условий.При условии, что презентация согласуется с заявлениями и условиями, содержащимися в Письме Хартфорда, может ли фирма показывать соответствующую Информацию о результатах деятельности за вычетом комиссионных и расходов рекламируемого паевого инвестиционного фонда?

A. Да. В условии 5 письма Хартфорда, Хартфорд заявил, что при представлении информации о связанных результатах деятельности ¹² будет раскрыта информация об эффективности за вычетом комиссий и расходов связанных счетов ¹³ или за вычетом типового вознаграждения, которое является самой высокой взимаемой комиссией. на любой аккаунт, управляемый в стратегии.Условие 5 также гласило, что сборы и расходы зарегистрированного фонда, являющегося предметом институционального сообщения, будут четко раскрыты, а результаты деятельности этого фонда будут отражать все сборы и расходы. В Условии 5 также указано, что если комиссии и расходы зарегистрированного фонда выше, чем комиссии и расходы Связанных счетов, этот факт будет раскрыт.

Представление соответствующей информации о результатах деятельности за вычетом всех комиссий и расходов зарегистрированного паевого инвестиционного фонда, являющегося предметом институционального сообщения, а не комиссий и расходов по связанным счетам, соответствует цели Хартфордского письма.В информационном сообщении организации должен четко указываться тот факт, что соответствующая информация об эффективности показана без учета комиссий и расходов зарегистрированного фонда и, если применимо, что комиссии и расходы зарегистрированного фонда ниже, чем у связанных счетов.

Добавлено: 09.03.17

D.3.2. В. Предназначено ли письмо Хартфорда для того, чтобы разрешить представление соответствующей информации о результатах деятельности в институциональном сообщении, касающемся активно управляемого биржевого фонда («ETF»), который зарегистрирован в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях 1940 года?

А.да. Фирма может представить соответствующую информацию о результатах деятельности в институциональном сообщении, касающемся активно управляемого ETF, при условии, что эта презентация согласуется с заявлениями и условиями, содержащимися в Письме Хартфорда.

Добавлено: 09.03.17

Д.4. Исследование юзабилити и коммуникация в фокус-группах

D.4.1. В. Если фирма распространяет сообщение исключительно для целей набора людей, которые могут быть частью группы для предоставления обратной связи или участия в исследовании удобства использования (через фокус-группу или иным образом), или исключительно для целей информирования «слепых» »Или анонимный опрос, должна ли фирма раскрывать имя своего члена в соответствии с Правилом 2210 (d) (3) в сообщении?

А.Нет. Правило 2210 (d) (3) прямо заявляет, что оно не применяется к «слепой» рекламе, используемой для найма персонала. Точно так же это не будет применяться в таких ситуациях приема на работу и обратной связи, в которых использование имени участника будет противодействовать цели общения.

Опубликовано: 16.01.19

D.4.2. В. Если фирма распространяет сообщение только одному или нескольким лицам, которые занимаются предоставлением обратной связи по поводу общения или участвуют в исследовании удобства использования, касающемся коммуникации (через фокус-группу или иным образом), и эти люди проинформированы о том, что сообщение является если это сообщение предоставляется исключительно для этой цели, будет ли это сообщение регулироваться Правилом 2210 и его требованиями?

А.No.

Опубликовано: 16.01.19

Д.5. Использование гиперссылок в электронных коммуникациях Новый

D.5.1. В. Разрешает ли Правило 2210 (d) (1) (A) FINRA фирме включать в электронные сообщения гиперссылки на контент, который предоставляет дополнительную информацию, связанную с сообщением, справедливым и сбалансированным образом?

A: Да. Правило 2210 (d) (1) (A) FINRA требует, чтобы твердые сообщения, среди прочего, были справедливыми, сбалансированными и не пропускали никаких существенных фактов или оговорок, если упущение может привести к тому, что сообщение будет вводить в заблуждение.В соответствии с этими стандартами фирма может полагаться на гиперссылку для предоставления дополнительной информации или объяснений, если исходное электронное сообщение, содержащее ссылку, само по себе является справедливым и сбалансированным. Например, не вводящее в заблуждение электронное сообщение о возможностях на развивающихся рынках может быть связано с дополнительным объяснением оснований для претензии в первоначальном сообщении, а также с рисками, связанными с инвестициями на развивающихся рынках. Однако фирма не может полагаться на связанные объяснения или раскрытия информации для исправления сообщения, которое, на первый взгляд, является ложным, вводящим в заблуждение, преувеличенным или обещающим. ¹⁴ Насколько это практически возможно в данном носителе, сама ссылка или текст в сообщении, которое вводит ссылку, должны указывать, что будет предоставляться через ссылку.

Исторически сложилось так, что FINRA интерпретировало Правила обмена сообщениями в соответствии с общедоступными правилами, разрешая гиперссылки на объяснения и дополнительную информацию в различных ситуациях. Например, Правило 2210 FINRA разрешает фирмам использовать гиперссылки в баннерной рекламе, чтобы вызвать интерес к теме и предоставить дополнительную информацию через гиперссылки, ¹⁵ и FINRA интерпретировало Правило 2210 FINRA, чтобы позволить фирмам ссылаться на необходимую информацию об отзывах. ¹⁶

Этот подход также согласуется с обработкой гиперссылок в недавно принятом Комиссией правиле маркетинга инвестиционных консультантов в соответствии с Законом об инвестиционных консультантах 1940 года. ”Тесно согласуется с общими стандартами Правила 2210 FINRA, и что инвестиционные консультанты могут использовать многоуровневое раскрытие информации с использованием гиперссылок для выполнения этих требований. ¹⁸

Опубликовано: 30.09.21

Д.6. Внутренняя норма прибыли (IRR) Новый

D.6.1. В. Нормативное уведомление 20-21 (FINRA предоставляет руководство по розничным коммуникациям в отношении предложений частного размещения) интерпретирует Правило FINRA 2210 как разрешающее включение внутренней нормы прибыли (IRR), если она рассчитывается в соответствии с Глобальными стандартами эффективности инвестиций. (GIPS®), принятый CFA Institute, и включает дополнительные требуемые GIPS показатели, такие как оплаченный капитал, выделенный капитал и выплаты, выплачиваемые инвесторам.В чем разница между расчетом IRR «в соответствии со стандартами GIPS» и «соответствием GIPS»?

A. Указание в Примечании к нормативным актам 20-21 о том, что IRR рассчитывается «в соответствии с Глобальными стандартами эффективности инвестиций (GIPS)», относится к использованию тех же первичных исходных данных и методологии расчета, которые сформулированы в стандартах GIPS, а также включение в сообщение дополнительных требуемых показателей, установленных в стандартах GIPS.Первичные исходные данные — это внешние денежные потоки и стоимость инвестиций на конец периода или конечная стоимость. Что касается методологии расчета, IRR с момента создания может быть рассчитан с использованием общего программного обеспечения для работы с электронными таблицами и расширенной функции IRR (XIRR). ¹⁹

Фирмы, которые соответствуют всем применимым требованиям стандартов GIPS в масштабах всей компании, могут заявлять о соответствии стандартам GIPS (т. Е. Они «соответствуют требованиям GIPS»). Фирмы не обязаны заявлять о соответствии GIPS или выбирать, чтобы их фирма была проверена, чтобы использовать IRR в сообщениях о частном размещении в соответствии с требованиями правила 2210 FINRA.

В то время как стандарты GIPS обычно запрещают фирмам делать какие-либо заявления, ссылающиеся на методологию расчета как на «соответствующую», «соблюдающую» или «соответствующую» стандартам GIPS, Институт CFA создал ограниченное исключение для фирм и их агенты в розничных коммуникациях, касающихся предложений частного размещения, которые подготовлены в соответствии с правилом 2210 FINRA и указаниями в нормативном уведомлении 20-21 . ²⁰

Также важно осознавать, что требование о представлении IRR, рассчитанной «в соответствии с Глобальными стандартами эффективности инвестиций (GIPS)», применяется только к инвестиционным программам с текущими операциями, которые включают комбинацию реализованных и нереализованных активов. .

При представлении в справедливой и сбалансированной форме реализованные исторические показатели завершенной инвестиционной программы, выраженные в виде IRR или любой другой метрики доходности, в целом будут соответствовать стандартам содержания в Правиле 2210 FINRA. Напротив, как указано в Нормативное уведомление 20-21 , IRR, представленное для новых инвестиционных программ, размещаемых в частном порядке, которые не работают или работают как слепой пул, является прогнозом, запрещенным Правилом FIRNA 2210 (d) (1) (F).

Добавлено: 30.09.21

Д.6.2. В. Если инвестиционная программа включает как реализованные, так и нереализованные холдинги, может ли фирма показывать доходность по каждому из реализованных холдингов, не показывая также IRR программы?

A. Представление доходов только по реализованным активам в программе с текущими операциями без представления IRR фонда может соответствовать Правилу 2210 FINRA при условии, что представленная информация является достоверной и сбалансированной. Если в сообщении указывается доходность любого реализованного владения, тогда возвраты для каждого реализованного владения должны быть показаны с равным вниманием.«Сбор вишни» или исключение доходов от реализованных холдингов, которые показали плохие результаты, вводит в заблуждение и противоречит Правилу FINRA 2210 (d) (1) (B).

Напротив, нереализованные холдинги не имеют фактического опыта работы, и любой показатель доходности потребовал бы его оценки. Такие показатели будут представлять собой запрещенную проекцию в соответствии с Правилом FINRA 2210 (d) (1) (F).

Добавлено: 30.09.21

D.6.3 В. Может ли фирма объединить реализованные авуары инвестиционной программы вместе в «совокупную реализованную инвестиционную прибыль», не показывая полную внутреннюю норму дохода по программе?

А.В целом, включение в сообщение показателей, которые объединяют или усредняют производительность только отдельных реализованных холдингов, является ошибочным. Такие показатели могут маскировать неравную или низкую доходность, а результаты могут не отражать конечные показатели нереализованных активов или программы в целом. Это тот случай, независимо от того, включена ли общая IRR фонда.

Опубликовано: 30.09.21

D.6.4 Q. Фирма хочет подготовить сообщение для текущей программы, которое включает IRR и дополнительные метрики, требуемые стандартами GIPS в соответствии с нормативным уведомлением 20-21 .Разрешено ли фирме также включать информацию сверх того, что требуется стандартами GIPS?

A. Как правило, фирма может включать информацию, выходящую за рамки того, что требуется стандартами GIPS, в сообщение для текущей программы. Любая информация должна быть представлена ​​справедливо и сбалансировано, не должна вводить в заблуждение, а в остальном должна соответствовать стандартам содержания Правила 2210 (d) FINRA.

Опубликовано: 30.09.21

D.7. Запрет на предсказания или прогнозы эффективности инвестиций Новый

Д.7.1 В. Может ли фирма включать в сообщение о частном размещении «целевой доход», если сообщение также включает предположения и ключевые риски, лежащие в основе доходности?

A. Нет. Правило FINRA 2210 (d) (1) (F) запрещает прогнозы или прогнозы производительности, предположение о том, что прошлые результаты будут повторяться, а также любые преувеличенные или необоснованные утверждения, мнения или прогнозы. Целевые доходы отражают предполагаемое получение будущих денежных потоков инвесторами и не гарантируются. Эти доходы могут включать денежные потоки, основанные на контрактных источниках дохода, таких как генеральные договоры аренды или договоры купли-продажи.Такие прогнозные денежные потоки обязательно связаны с известными и неизвестными рисками и неопределенностями, которые могут привести к тому, что фактические результаты деятельности и финансовые результаты в будущих периодах будут существенно отличаться от любых прогнозов будущих показателей или результатов, выраженных или подразумеваемых такими прогнозными показателями. Учитывая запрет на прогнозы или прогнозы, фирмы могут не включать какие-либо показатели, отражающие целевую доходность для инвесторов, в сообщения о частных размещениях.

Опубликовано: 30.09.21

E.Ограничения на использование имени FINRA

(В настоящее время в этом разделе нет вопросов и ответов)

F. Публичные выступления

F.1. Надзор Обновлено

F.1.1. В. Если зарегистрированный представитель делает презентацию по сценарию на семинаре для потенциальных розничных инвесторов, какова ответственность фирмы, с которой связан представитель, по надзору за презентацией?

A. Сценарий продаж, используемый на семинаре, считается розничным обменом информацией в соответствии с Правилом 2210 FINRA (при условии, что сценарий используется более чем с 25 розничными инвесторами в течение 30 календарных дней).

Фирма, с которой связан представитель, несет ответственность за одобрение перед использованием любых розничных коммуникаций, используемых как часть презентации семинара. Если розничное сообщение требует подачи заявки в соответствии с Правилом 2210 FINRA, фирма также должна подать сообщение в FINRA. Правило 2210 (f) (3) FINRA требует, чтобы каждая фирма установила письменные процедуры, соответствующие ее бизнесу, размеру, структуре и клиентам, для надзора за публичным выступлением своего зарегистрированного представителя.Эти процедуры должны предусматривать обучение и подготовку, документирование такого обучения и подготовки, а также наблюдение и последующие действия, чтобы гарантировать, что представители применяют и соблюдают процедуры.

Добавлено: 07.01.13

F.1.2 В. Зарегистрированные представители нашей фирмы могут встречаться с группами лично или с помощью платформ для онлайн-конференций. Как фирмы должны контролировать эти встречи?

A. Фирмы должны контролировать живые встречи зарегистрированных представителей с группами клиентов, будь то лично или через платформу онлайн-конференций, таким образом, чтобы обеспечить соблюдение применимых законов и положений о ценных бумагах и правил FINRA, включая Правило FINRA 2210 (f) .Это положение правила устанавливает стандарты надзора и содержания для публичных выступлений, таких как семинары, форумы, интервью для СМИ или других публичных выступлений, которые не содержат сценария и не представляют собой розничные коммуникации, институциональные коммуникации или переписку.

Опубликовано: 30.09.21

F.1.3 В. Если зарегистрированный представитель использует наглядные пособия, такие как доска или динамические диаграммы, или функция чата или обмена мгновенными сообщениями во время прямой онлайн-конференции без сценария, как компания должна контролировать эти аспекты презентации?

А.В зависимости от характера и количества людей, присутствующих на собрании, эти наглядные пособия могут использоваться для переписки, розничных или институциональных коммуникаций, и фирма должна контролировать их как таковые. См. Правила FINRA 2210 (a), 2210 (b) и 3110 (b) (4). Кроме того, их содержание должно соответствовать применимым стандартам, таким как Правило 2210 (d) FINRA.

Например, если представитель встречается с менее чем 25 розничными инвесторами и использует функцию чата платформы онлайн-конференц-связи для ответа на прямой вопрос, этот контент чата соответствует определению корреспонденции в Правиле 2210 (a) (2) FINRA.Фирма должна проверять содержимое чата таким же образом, как это требуется для надзора и проверки любой другой корреспонденции в соответствии с Правилом 3110 (b) и 3110.06–09 FINRA.

В другом примере, если во время встречи, в которой участвует более 25 розничных инвесторов, представитель использует функцию чата для публикации электронного файла, содержащего контент, который продвигает новый паевой инвестиционный фонд, контент в файле соответствует определению розничного общения. в Правиле 2210 (а) (5) FINRA. Поскольку содержимое файла продвигает продукт фирмы, зарегистрированный принципал должен утвердить его перед использованием в соответствии с Правилом 2210 (b) (1) (A) FINRA.Кроме того, поскольку содержание файла продвигает конкретную зарегистрированную инвестиционную компанию (то есть паевой инвестиционный фонд), фирма также должна представить его в Департамент регулирования рекламы FINRA в течение 10 рабочих дней с момента первого использования, как того требует правило 2210 (c) FINRA. (3). Напротив, если во время онлайн-встречи, в которой участвуют более 25 розничных инвесторов, представитель отвечает на живой вопрос аудитории, используя функцию доски объявлений платформы, чтобы нарисовать диаграмму, иллюстрирующую различия между обычной облигацией и акцией, этот контент будет соответствовать определение розничной коммуникации в Правиле 2210 (a) (5) FINRA.Однако, поскольку представитель создал и разместил информационное наполнение доски во время интерактивного электронного форума в Интернете, фирме не нужно будет утверждать такой контент перед использованием (см. Правило 2210 (b) (1) (D) (ii) FINRA). Вместо этого фирма может просматривать содержимое интерактивной доски таким же образом, как это требуется для надзора и проверки корреспонденции в соответствии с Правилом 3110 (b) и 3110.06–09 FINRA.

В качестве последнего примера, представитель брокерско-дилерского дистрибьютора ETF проводит вебинар, на котором присутствуют 100 зарегистрированных представителей других брокеров-дилеров.Во время презентации представитель дистрибьютора проводит интерактивный опрос о последних ETF, предлагаемых дистрибьютором. После завершения опроса представитель дистрибьютора публикует результаты в реальном времени для всех участников. Поскольку аудитория состоит исключительно из зарегистрированных представителей, опрос и его результаты будут соответствовать определению институциональной коммуникации в Правиле 2210 (a) (3) FINRA. Таким образом, дистрибьютор должен будет проанализировать опрос и его результаты в соответствии с письменными надзорными процедурами фирмы по надзору за общением с организациями, принятыми в соответствии с Правилом 2210 (b) (3) FINRA.Хотя такие процедуры не требуют проверки всех институциональных коммуникаций перед первым использованием, они должны включать положения об обучении и обучении ассоциированных лиц в отношении процедур фирмы, регулирующих институциональные коммуникации, документации такого образования и обучения, а также наблюдения и контроля. чтобы гарантировать, что персонал фирмы применяет и соблюдает такие процедуры.

Добавлено: 30.09.21

F.1.4 Q. Если третья сторона, например, дистрибьютор фонда или спонсор программы, представляет информацию или разговаривает с клиентами во время презентации, лично или с использованием платформы для онлайн-конференций, во время которой представитель брокера-дилера также говорит или представляет, что представитель должен раскрыть об этой третьей стороне?

А.Правило 2210 (f) (1) FINRA предусматривает, что при участии в незапланированных публичных выступлениях ассоциированные лица брокеров-дилеров должны следовать стандартам Правила 2210 (d) (1) FINRA. Пункт (d) (1) (A) требует, чтобы общение фирм с общественностью было справедливым и сбалансированным, и запрещает пропуск существенной информации, которая может привести к введению сообщения в заблуждение. Для выполнения этих обязательств, когда зарегистрированный представитель появляется на мероприятии вместе с персоналом третьей стороны, например, дистрибьютором фонда или спонсором программы, представитель должен четко объяснить цель встречи, личность сторонней организации. , оплачивала ли сторонняя организация или спонсировала ли встречу, а также отношения между представителем, брокером-дилером и сторонней организацией. ²¹

Добавлено: 30.09.21

F.1.5 В. Если наши зарегистрированные представители используют общение с общественностью, направляя клиентов на личные или онлайн-презентации, организованные третьей стороной, какие требования к надзору применяются?

A. Фирма несет ответственность в соответствии с Правилом 2210 FINRA за сторонний контент, если фирма приняла такой контент или увлеклась им. ²²

Если фирма разрешает своим представителям направлять инвесторов на презентации, организованные третьей стороной, которые касаются продуктов или услуг, связанных с ценными бумагами, FINRA будет считать, что фирма приняла такой контент.Соответственно, фирме необходимо будет обеспечить соблюдение упомянутых выше стандартов содержания и надзора.

Кроме того, даже если фирма или ее представители не рекомендовали клиентам присутствовать на презентации, организованной третьей стороной, когда фирма или представитель оплатили, организовали или иным образом участвовали в презентации, FINRA будет рассматривать эту фирму или представитель будет вовлечен в презентацию. Соответственно, FINRA будет рассматривать презентацию как общение фирмы с общественностью.23 Опять же, при таких обстоятельствах фирме необходимо будет обеспечить соответствие содержанию и стандартам надзора, указанным выше.

Добавлено: 30.09.21

F2. Название фирмы

F.2.1. В. Требуется ли зарегистрированный представитель раскрывать название фирмы во время публичного выступления?

A. Требование правила 2210 (d) (3) FINRA о раскрытии названия фирмы применяется к розничным коммуникациям и переписке. Соответственно, в сценариях продаж, слайд-презентациях и брошюрах, используемых в связи с публичным выступлением, должно быть указано название фирмы.Зарегистрированный представитель не обязан раскрывать название фирмы в рамках незапланированных, импровизированных замечаний во время публичного выступления.

Добавлено: 07.01.13

G. Правила размещения рекламы SEC

G.1. Правило SEC 482

G.1.1 Q. Должен ли рекламный предмет, такой как футболка, кепка или ручка, который содержит только название паевого фонда или семейства фондов, включать легенду о предложении проспекта эмиссии, требуемую Правилом SEC 482 в соответствии с Закон о ценных бумагах?

А.Нет. По мнению FINRA, рекламные материалы, содержащие только название паевого инвестиционного фонда или семейства фондов, не будут считаться «рекламой» для целей Правила 482 и, следовательно, не подпадают под требования этого правила, включая требование включить легенду предложения проспекта эмиссии.

Добавлено: 22.05.15

G.1.2. Q. Является ли сообщение клиенту, в котором перечислены его ценные бумаги и другие инвестиции, хранящиеся в компании или у различных брокеров-дилеров, инвестиционных консультантов и других организаций, а также результаты этих инвестиций в соответствии с Правилом 482 или Правилом 34b-1. в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях 1940 года?

А.Нет. По мнению FINRA, предположение, что сообщение просто информирует существующего клиента о его или ее авуарах в ценных бумагах и других инвестиционных позициях, удерживаемых в фирме или у нескольких посредников, а также о предыдущих результатах этих инвестиций, и оно не предлагает ценные бумаги зарегистрированного инвестиционной компании, мы полагаем, что данное сообщение не будет считаться рекламой в соответствии с Правилом 482 и Правилом 34b-1. Однако, если сообщение явно или неявно побуждает к покупке акций зарегистрированной инвестиционной компании, мы полагаем, что сообщение может подпадать под требования Правила 482 и Правила 34b-1.

Добавлено: 22.05.15

---

1. См. Правило FINRA 2241 (a) (3), (a) (14), (h) (1), (h) (3) и (h) (5).

2. Если FINRA специально не предписывает фирме подавать свои институциональные сообщения в соответствии с Правилом FINRA 2210 (c) (1) (B), от фирмы не требуется подавать свои институциональные сообщения в Департамент регулирования рекламы. Однако, если фирма добровольно решает подать сторонний исследовательский отчет, который квалифицируется как институциональная коммуникация, должным образом квалифицированный директор должен утвердить отчет до подачи.См. Правило FINRA 2210 (b) (1) (F).

3. См. Также письмо Афшина Атабаки, FINRA, Уоллесу В. Кунцману младшему (1 декабря 2014 г.).

4. См. Правило 2210 (c) (7) (F) FINRA.

5. «Адаптивный веб-дизайн» относится к технологии, которая изменяет отображение веб-страницы в ответ на потребности пользователей и устройств, которые они используют. Компоновка может меняться в зависимости от размера и возможностей устройства. Например, на телефоне пользователи будут видеть контент, отображаемый в виде одного столбца; планшет может отображать одно и то же содержимое в двух столбцах.См. «Основы адаптивного веб-дизайна».

6. В соответствии с Правилом FINRA 2210 (c) (7) (B), от фирмы также не потребуется подавать будущие версии информационных бюллетеней фонда (например, фактологические бюллетени, выпущенные после окончания следующего календарного квартала), если изменения ограничиваются обновлением более свежей статистической или другой не описательной информации и непрогнозирующей описательной информации, которая описывает рыночные события в течение периода, охватываемого сообщением, или фактические изменения в составе портфеля, или получена из поданных регулирующих документов зарегистрированной инвестиционной компании с ТРЦ.

7. Например, FINRA заявило, что фирмы не обязаны подавать информацию, включая информацию о производительности, предоставляемую участникам индивидуального плана счетов в соответствии с Правилом 404a-5 DOL в соответствии с ERISA. См. Нормативное уведомление 12-02 (январь 2012 г.).

8. См. Нормативные уведомления 07-59 (Руководство FINRA относительно проверки и надзора за электронными коммуникациями) и 10-06 (Руководство по блогам и веб-сайтам социальных сетей) для получения дополнительных указаний по надзору за цифровой корреспонденцией.

9. Правило 2210 (c) (7) (I) FINRA исключает из требований к подаче любой перепечатку или выдержку из любой статьи или отчета, выпущенного издателем, при условии, что (i) издатель не является аффилированным лицом члена, использующего перепечатка или любой андеррайтер или эмитент ценной бумаги, упомянутой в перепечатке, которую продвигает член; (ii) ни участник, использующий перепечатку, ни какой-либо андеррайтер или эмитент ценных бумаг, упомянутых в перепечатке, не заказали перепечатанную статью или отчет; и (iii) участник, использующий репринт, существенно не изменил его содержание, за исключением случаев, когда это необходимо для приведения перепечатки в соответствие с применимыми нормативными стандартами или для исправления фактических ошибок.

10. Персонал Комиссии по ценным бумагам и биржам занял позицию, согласно которой определенный интерактивный контент, размещаемый на электронном форуме в режиме реального времени (т. Е. В чатах или других социальных сетях), должен быть подан в соответствии с требованиями к подаче документов в соответствии с разделом 24 (b) Закона. Закон об инвестиционных компаниях 1940 года или Правило 497 в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года (Закон о ценных бумагах), даже если его не требуется подавать в FINRA в соответствии с правилом 2210 FINRA. См. Комиссию по ценным бумагам и биржам США, Отдел управления инвестициями, Обновление руководства IM Нет.2013-01 (март 2013).

11. См. Уведомление для членов 06-48 (сентябрь 2006 г.).

12. В письме Хартфорда «Соответствующая информация о результатах деятельности» определяется как «фактическая эффективность всех отдельных или частных счетов или фондов, которые имеют (i) в значительной степени схожие инвестиционные политики, цели и стратегии, и (ii) управляются в настоящее время или которыми ранее управляли. тем же консультантом или суб-консультантом, который управляет зарегистрированным паевым инвестиционным фондом, являющимся предметом институционального сообщения.”

13. В письме Хартфорда «Связанные счета» определены как все отдельные или частные счета или фонды, подпадающие под определение «Связанная информация о результатах деятельности».

14. Правило 2210 (d) (1) (B) FINRA гласит: «Ни один участник не может делать ложные, преувеличенные, необоснованные, обещающие или вводящие в заблуждение заявления или претензии в любом сообщении. Ни один участник не может публиковать, распространять или распространять любое сообщение, которое, как известно участнику, или у которого есть основания знать, содержит какое-либо ложное утверждение о существенном факте или является ложным или вводящим в заблуждение иным образом.”

15. В июньском выпуске информационного бюллетеня NASD был включен вопрос и ответ «Задайте вопрос аналитику» относительно баннерной рекламы. В ответе указывалось, что баннерная реклама, содержащая правдивую претензию в отношении паевых инвестиционных фондов (и не содержащая векселей или графических изображений), может соответствовать Правилам путем гиперссылки на веб-страницу, содержащую информацию, необходимую для обеспечения надежной основы для оценки фактов, касающихся паевые инвестиционные фонды.FINRA распространило этот подход на другие электронные средства коммуникации, такие как интерактивные публикации в социальных сетях.

16. См. Нормативное уведомление 17-18 (Руководство по веб-сайтам социальных сетей и деловым коммуникациям) .

17. См. Правило 206 (4) -1 (a) (4) Закона об инвестиционных консультантах; см. также выпуск Закона об инвестиционных консультантах № 5653 (22 декабря 2020 г.), 86 FR 13024 (5 марта 2021 г.) («Выпуск принятия маркетинговых правил»), кодифицированный в 17 CFR 275.206 (4) -1.

18. В частности, в выпуске, принимающем правила маркетинга, говорится, что «[s] до тех пор, пока каждый уровень многоуровневой рекламы соответствует требованию справедливого и сбалансированного предоставления преимуществ и рисков, предоставление гиперссылок на дополнительный контент будет соответствовать требование [Правила].См. Выпуск о принятии маркетинговых правил, 86 FR на 13044 и примечание 239.

19. Для получения дополнительной информации см. Глобальные стандарты эффективности инвестиций (GIPS) для фирм, (2020), Справочник по стандартам GIPS для фирм (2020) и нормативное уведомление FINRA 20-21 и Стандарты GIPS (видео).

20. Для получения подробной информации о требованиях этого ограниченного исключения см. Меморандум RE: Нормативное уведомление 20-21 FINRA и Ссылки на стандарты GIPS.

21.См. Нормативное уведомление 07-43 (Старшие инвесторы) и Защита старших инвесторов: Отчет об экспертизе компаний по ценным бумагам, проводящих семинары по продажам «бесплатный обед» , где обсуждается эффективная практика проведения семинаров по продажам.

22. См., Например, Regulatory Notice 17-18 (Руководство по веб-сайтам социальных сетей и деловым коммуникациям) .

23. См. Нормативное уведомление 10-06 (Руководство по блогам и веб-сайтам социальных сетей) для обсуждения теорий «принятия» и «запутанности» применительно к стороннему контенту.

Сводный перечень документов, касающихся применения правила, запрещающего определенные сообщения

Судебные решения

22.04.2008

Star Wireless, LLC против FCC, № 07-1190, пром. (Округ Колумбия, 22 апреля 2008 г.)

11.01.2002

High Plains Wireless, L.P. против Федеральной комиссии по связи, 276 F.3d 599 (округ Колумбия, 2002 г.)

Решения Комиссии

24.02.2010

ЗАКАЗ (DA 10-288)

Процедурные поправки к Правилам проведения конкурсных торгов, часть 1 Комиссии

Приказ и опечатки, вносящие исправления в Раздел 1.2105.

07.01.2010

МНЕНИЕ И ЗАКАЗ МЕМОРАНДУМА (FCC 10-4)

Процедурные поправки к Правилам проведения конкурсных торгов, часть 1 Комиссии

Внесены две процедурные поправки в свои правила проведения конкурсных торгов, касающиеся отчетов, составляемых в связи с заявками на аукционы.

10.08.2007

ВТОРОЙ ОТЧЕТ И ЗАКАЗ (FCC 07-132)

Правила обслуживания для диапазонов 698-746, 747-762 и 777-792 МГц

FCC пересмотрела план использования полосы 700 МГц и правила обслуживания, чтобы способствовать созданию общенациональной интероперабельной широкополосной сети для общественной безопасности и облегчить доступность новых и инновационных услуг беспроводной широкополосной связи для потребителей.

04.05.2007

Приказ о пересмотре (FCC 07-80)

Star Wireless, LLC и Northeast Communications of Wisconsin, Inc

Уменьшена ранее наложенная сумма конфискации со 100 000 долларов США до 75 000 долларов США для каждой стороны. Частично отклонено и частично удовлетворено ходатайство о пересмотре и ходатайство о пересмотре

27.09.2001

СЕДЬМОЙ ОТЧЕТ И ЗАКАЗ (FCC 01-270)

Поправка к Части 1 Правил Комиссии — Порядок проведения конкурсных торгов

Настоящий Приказ вносит изменения в раздел 1.2105 (c) правил Комиссии, конкурсные торги «правило предотвращения сговора».

13.12.1999

Меморандумное заключение и заказ (FCC 99-385)

Уведомление о явной ответственности за конфискацию Western PCS BTA 1 Corp.

07.05.1999

ЗАКАЗ (FCC 99-90)

Уведомление о явной ответственности за конфискацию U S West Communications, Inc. Лицензиат некоторых разрешений на использование службы персональных коммуникаций

NAL признало U S West, участника аукциона Комиссии по предоставлению услуг широкополосной персональной связи D, E и F, по-видимому, подлежащим конфискации на общую сумму 1 200 000 долларов.

Указ о согласии: pdf — текст — WordPerfect

28.08.1998

Меморандумное заключение и приказ (FCC 98-203)

Заявление Mercury PCS II, LLC

16.03.1998

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ЯВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ (FCC 98-42)

Заявление Western PCS BTA I Corporation

Настоящее Уведомление о явной ответственности за конфискацию имущества на сумму 1 200 000,00 долларов США устанавливает, что Western PCS BTA I Corporation явно нарушила правила Комиссии, обсудив стратегию торгов с конкурирующим участником аукциона на рынке Олимпии в Вашингтоне в Службе широкополосной персональной связи Комиссии (PCS). ) Аукционы блоков D, E и F и своевременно не уведомили Комиссию.

16.03.1998

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ЯВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА УСТРАНЕНИЕ ФРАФЕРАЦИИ (FCC 98-41)

Заявление US WEST Communications, Inc.

Настоящее Уведомление о явной ответственности за конфискацию имущества на сумму 1 200 000,00 долларов США утверждает, что Запад США явно нарушил правила Комиссии, обсудив стратегию торгов с конкурирующим участником аукциона на рынке Олимпии в Вашингтоне в Службе широкополосной персональной связи (PCS) Комиссии D, E и F блокируют аукцион и не уведомили Комиссию вовремя.

31.12.1997

ТРЕТИЙ ОТЧЕТ И ЗАКАЗ И ВТОРОЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРЕДЛАГАЕМЫХ ПРАВИЛАХ (FCC 97-413)

Поправка к Части 1 Правил Комиссии — Порядок проведения конкурсных торгов

Настоящий Третий отчет, Распоряжение и Второе дополнительное уведомление о предлагаемых правилах принимает упрощенные общие правила проведения конкурсных торгов для всех будущих аукционов.

28.10.1997

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ЯВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА УСТРАНЕНИЕ ФРАФЕРАЦИИ (FCC 97-388)

Применения: Mercury PCS II, LLC

Уведомление о явной ответственности за конфискацию Настоящее Уведомление о явной ответственности за конфискацию констатирует, что Mercury PCS II, LLC явно нарушила Раздел 1.2105 (c), помещая конечные числа в конце своих заявок, которые отражают его стратегию ставок, что специально способствует сговору.

21.10.1996

Меморандумное заключение и заказ (FCC 96-400)

Коммерческая недвижимость St. Pete, Inc.

16.02.1995

Уведомление о явной ответственности за конфискацию (FCC 95-58)

Коммерческая недвижимость St. Pete, Inc.

17.11.1994

Заключение и распоряжение о меморандуме (FCC 94-295)

Осуществление Раздела 309 (j) Закона о коммуникациях — Конкурсные торги, Меморандумное заключение и приказ, PP Docket No.93-253, 9 FCC Rcd 7684, 7687-7689 ¶¶ 8-12

19.10.1994

МНЕНИЕ И ЗАКАЗ ЧЕТВЕРТОГО МЕМОРАНДУМА (FCC 94-264)

Осуществление раздела 309 (j) Закона о коммуникациях — Конкурсные торги, PP Docket No. 93-253, 9 FCC Rcd 6858, 6866-6869 ¶¶ 47-60

Это Заключение и Распоряжение Четвертого Меморандума разрешает петиции о пересмотре или разъяснении наших правил, регулирующих методологию и процедуру аукционов для предоставления услуг персональной связи в диапазоне 2 ГГц (так называемые «широкополосные PCS»).

15.08.1994

МНЕНИЕ И ЗАКАЗ ВТОРОГО МЕМОРАНДУМА (FCC 94-215)

Осуществление раздела 309 (j) Закона о коммуникациях — Конкурсные торги, PP Docket No. 93-253, 9 FCC Rcd 7245, 7253-7254, ¶¶ 48-53

Полный заказ (2,85 МБ): pdf
Страницы 1-25: pdf

15.07.1994

ПЯТЫЙ ОТЧЕТ И ЗАКАЗ (FCC 94-178)

Осуществление Раздела 309 (j) Закона о коммуникациях — Конкурсные торги, Дело PP No.93-253, 9 FCC Rcd 5532, 5570-5571, ¶¶ 91-92

В этом Пятом отчете и приказе излагаются особые процедуры аукциона для лицензий на широкополосную PCS.

20.04.1994

ВТОРОЙ ОТЧЕТ И ЗАКАЗ (FCC 94-61)

Осуществление раздела 309 (j) Закона о коммуникациях — Конкурсные торги, PP Docket No. 93-253, 9 FCC Rcd 2348, 2386-2388, Pages 86-89, ¶¶ 221-226

Полный заказ (7,02 МБ): pdf
Страницы 1-25: pdf
Страницы 26-50: pdf
Страницы 51-75: pdf
Страницы 76-100: pdf
Страницы 101-125: pdf
Страницы 126-140: pdf

Решения WTB

09.06.2008

ЗАКАЗ (DA 08-1364)

In the Matter of Lotus Communications Corporation; Бюро беспроводной электросвязи отклонило петицию о повторном рассмотрении, поданную Lotus Communications Corporation в связи с явным нарушением правила

Комиссии о борьбе с сговором при проведении конкурентных торгов.

15.06.1998

МЕМОРАНДУМ МНЕНИЕ И ПОРЯДОК (DA 98-1137)

In Re Application of Nevada Wireless для лицензии на предоставление специализированной мобильной радиосвязи 800 МГц в Фармингтоне, экономическая зона штата Нью-Мексико (EA-155) Диапазон частот A

В этом Приказе говорится, что Nextel не представила адекватных причин, по которым FCC должна отклонить заявку Nevada Wireless на лицензию SMR, выигранную Nevada Wireless на аукционе No.16 для Фармингтона, экономическая зона штата Нью-Мексико, диапазон частот A (EA 1555A).

25.11.1997

МНЕНИЕ И ЗАКАЗ МЕМОРАНДУМА (DA 97-2451)

Applications of High Plains Wireless, L.P.

Это MO&O отклоняет петицию Mercury об отклонении и удовлетворяет заявки High Plains.

05.11.1997

МЕМОРАНДУМ МНЕНИЕ И ПОРЯДОК ПЕРЕСМОТРА (DA 97-2324)

Приложения Mercury PCS II, LLC.

Это MO&O отклоняет петицию High Plains Wireless о частичном повторном рассмотрении и удовлетворяет петицию Mercury на повторное рассмотрение.

21.08.1997

МЕМОРАНДУМ МНЕНИЕ И ПОРЯДОК (DA 97-1782)

Приложения Mercury PCS II, LLC.

Это MO&O частично отклоняет петицию High Plains и условно удовлетворяет 23 заявки Mercury.

04.04.1997

МЕМОРАНДУМ МНЕНИЕ И ПОРЯДОК (DA 97-674)

Приложения GWI PCS, Inc.

Это заключение и постановление Меморандума предоставляют заявки на получение четырнадцати лицензий на услуги широкополосной связи C Block Personal Communication Services (PCS), на которые компания GWI PCS, Inc. (GWI PCS) выиграла наибольшую ставку и отклонила как спорное «Петицию об отклонении или, в качестве альтернативы, неофициальное возражение». «, поданный совместно Antigone Communications Limited Partnership и PCS Devco, Inc. против этих заявлений.

03.11.1995

ЗАКАЗ (DA 95-2292)

Поправки к частям 21 и 74 Правил Комиссии в отношении процедур подачи документов в многоточечную службу распределения и фиксированную службу обучающего телевидения

Публичные уведомления

06.10.2015

ОБЩЕСТВЕННОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ (DA 15-1129)

Руководство относительно запрещения определенных сообщений во время стимулирующего аукциона, аукцион 1000

Комиссия издает рекомендации относительно запрещенных коммуникаций во время Аукциона 1000.

23.11.2004

ОБЩЕСТВЕННОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ (DA 04-3677)

Напоминание WTB об обязательствах в отношении правил противодействия сговору

WTB напоминает потенциальным претендентам на аукцион № 58 о необходимости соблюдать Правило о борьбе с сговором, раздел 1.2105 (c).

10.09.2001

ОБЩЕСТВЕННОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ (DA 01-2122)

Персонал WTB предоставляет инструкции по заполнению краткой формы заявки (форма 175 FCC) для аукциона № 40, аукцион лицензий на нижний и верхний диапазоны пейджинга

В данном публичном уведомлении содержится руководство по заполнению краткой формы заявки FCC Form 175 для аукциона №40.

09.01.1998

ОБЩЕСТВЕННОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ (DA 98-37)

Бюро беспроводной связи отвечает на вопросы об аукционе услуг местного многоточечного распределения

Это публичное уведомление содержит рекомендации по ряду вопросов, связанных с правилами аукциона LMDS.

Приложение A: pdf — текст — WordPerfect

28.08.1996

ОБЩЕСТВЕННОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ (DA 96-1460)

Бюро беспроводной связи предоставляет руководство по правилу предотвращения сговора для участников торгов на блоки D, E и F.

В данном публичном уведомлении содержится руководство по ведению деловых переговоров между действующими лицензиями на широкополосную PCS и победителями аукциона и правомочными участниками текущего блочного аукциона широкополосных PCS D, E и F.

10.06.1996

ОБЩЕСТВЕННОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ (DA 96-929)

Персонал FCC разъясняет применение правила предотвращения сговора к блокировке широкополосной PCS «C»

Это публичное уведомление является ответом на многочисленные запросы относительно применимости правила противодействия сговору Комиссии к одновременному многократному повторному рассмотрению 18 лицензий «C-блок» на услуги широкополосной персональной связи (PCS), начало которого запланировано на 3 июля 1996 года.

26.10.1995

ОБЩЕСТВЕННОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ (DA 95-2244)

Аукционы 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 16

Бюро беспроводной связи разъясняет правила борьбы с сговором на аукционе спектра

Настоящее публичное уведомление содержит указания относительно правил Комиссии по предотвращению сговора и предназначено для использования в качестве руководства для всех аукционов.

Письма из офиса главного юрисконсульта, WTB и медиа-бюро

26.01.2006

ПИСЬМО (DA 06-157)

Письмо Джону Куперу, Aurora Communications, Inc.

Обнаружено явное нарушение правила предотвращения сговора.

26.01.2006

ПИСЬМО (DA 06-156)

Письмо Говарду А. Калменсону, Lotus Communications Corporation

Обнаружено явное нарушение правила предотвращения сговора.

13.09.2005

ПИСЬМО (DA 05-2445)

Письмо Колби М. Мэю от имени TCCSA, Inc., d / b / a Trinity Broadcasting Network

Это письмо информирует TCCSA, Inc., что, судя по краткой форме заявки на участие в аукционе № 81, оно нарушает правила противодействия сговору.

26.12.2000

ПИСЬМО (DA 00-2905)

Письмо Роберту Петтиту от имени Noverr Publishing Inc.

В этом письме разъясняется правило Комиссии о недопущении сговора в отношении претендентов на аукцион, которые не представили авансовые платежи и, следовательно, никогда не имели права участвовать в торгах.

14.09.1998

ПИСЬМО (DA 98-1861)

Письмо Джону Рирдону, Esquire, секретарю совета директоров и главному юрисконсульту, Mobex Communications, Inc.

В письме отклоняется просьба Mobex Communications, Inc. рассматривать ее краткую заявку на аукцион 220 МГц так, как если бы она была отозвана до 17 августа 1998 года.

06.04.1998

ПИСЬМО (DA 98-644)

Письмо к Эллиоту Дж. Гринвальду от Кристофера Дж. Райта, главного юрисконсульта

17.09.1996

ПИСЬМО (DA 96-1566)

Письмо Дэвиду Л. Нейсу от Кэтлин О’Брайен Хэм, начальника отдела аукционов, WTB

16.04.1996

ПИСЬМО (DA 96-587)

Письмо Марку Грейди от Кэтлин О’Брайен Хэм, руководителя отдела аукционов, WTB

28.11.1995

ПИСЬМО (DA 95-2404)

Письмо Джонатану Д.Блейк и Роберт Дж. Рини из Кэтлин О’Брайен Хэм, начальника отдела аукционов, WTB

14.12.1994

ПИСЬМО

Письмо Леонарду Дж. Кеннеди от Розалинд К. Аллен, исполняющей обязанности начальника отдела коммерческого радио, WTB

01.12.1994

ПИСЬМО

Письмо Р. Майклу Сеньковски от Розалинды К. Аллен, исполняющей обязанности начальника отдела коммерческого радио, WTB

25.10.1994

ПИСЬМО

Письмо Алану Ф.Чампорсеро от Уильяма Э. Кеннарда, главного юрисконсульта

25.10.1994

ПИСЬМО

Письмо Гэри М. Эпштейну и Джеймсу Х. Баркеру от Уильяма Э. Кеннарда, главного юрисконсульта

Решения Исполнительного бюро

28.02.2014

ЗАКАЗ (DA 14-220)

Телекомпания Чероки

принимает Указ о согласии и прекращает расследование Бюро в отношении возможных нарушений Телекомпанией Чероки Раздела 1.2105 (c) правил Комиссии, касающихся запрещенных контактов и коммуникаций на аукционах Комиссии.

14.05.2013

ПРИКАЗ И СОГЛАСИЕ (DA 13-683)

Указ о согласии Деборы Салазар

Принимает указ о согласии и прекращает расследование возможных нарушений раздела 1.2105 (c) правил Комиссии, касающихся запрещенных контактов и сообщений, а также неразглашения таких контактов и сообщений на аукционе.

14.05.2013

ПРИКАЗ И СОГЛАСИЕ (DA 13-684)

1 Ugly Enterprise, LLC Указ о согласии

Принимает указ о согласии и прекращает расследование возможных нарушений раздела 1.2105 (c) правил Комиссии, касающихся запрещенных контактов и сообщений, а также неразглашения таких контактов и сообщений на аукционе.

1/11/2013
ЗАКАЗ УДАЛЕНИЯ (DA 13-32)
Cascade Access, L.L.C.

14.10.2010

ПРИКАЗ И СОГЛАСИЕ (DA 10-1876)

Puerto Rico Telephone Company, Inc. и América Móvil, S.A.B. Декрет де C.V о согласии №

принимает указ о согласии и прекращает расследование возможных нарушений раздела 1.2105 (c) правил Комиссии, касающихся запрещенных контактов и сообщений, а также неразглашения таких контактов и сообщений на аукционе.

Заказать :: pdf — Word
Указ о согласии :: pdf — Word

10.02.2009

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ВНЕШНЕЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА УСТРАНИТЕЛЬНОСТЬ (DA 09-207)

ООО «Каскад Доступ»; Уведомление о явной ответственности за конфискацию имущества

Уведомление об очевидной ответственности за конфискацию в размере 75000 долларов за участие в запрещенной коммуникации и неуведомление Комиссии в нарушение Раздела 1.2105 (с) (1) и (с) (6).

14.10.2008

ПРИКАЗ И СОГЛАСИЕ (DA 08-2250)

GAP Broadcasting, LLC Указ о согласии

принимает указ о согласии и прекращает расследование возможных нарушений раздела 1.2105 (c) правил Комиссии, касающихся запрещенных контактов и сообщений, а также неразглашения таких контактов и сообщений на аукционе.

22.09.2004

Распоряжение о конфискации (DA 04-3027)

Приложение Northeast Communications of Wisconsin, Inc.

Компания Northeast Communications of Wisconsin, Inc. получила конфискацию в размере 100 000 долларов за сговор во время аукциона, проведенного Комиссией в 2002 году.

22.09.2004

Распоряжение о конфискации (DA 04-3026)

Заявление компании Star Wireless, LLC.

Компания Star Wireless, LLC была конфискована в размере 100 000 долларов США. за сговор во время аукциона, проведенного Комиссией в 2002 году.

27.08.2003

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ВНЕШНЕЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА УСТРАНИТЕЛЬНОСТЬ (DA 03-2723)

Northeast Communications of Wisconsin, Inc.для объектов C-блока в диапазонах 710-716 и 740-746 МГц

Уведомление о явной ответственности за конфискацию в размере 100000 долларов США в адрес Northeast Communications of Wisconsin, Inc. за нарушение Раздела 1.2105 (c) Правил Комиссии во время аукциона с Northeast Communication of Wisconsin, Inc. . Принято: 26.08.2003 NALF.

Приложение C: pdf
Приложение D: pdf

27.08.2003

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ВНЕШНЕЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА УСТРАНИТЕЛЬНОСТЬ (DA 03-2722)

Star Wireless, LLC для объектов C-Block в диапазонах 710-716 и 740-746 МГц

Ответственность за конфискацию в размере 100000 долларов США перед Star Wireless, LLC за нарушение Раздела 1.2105 (c) Правил Комиссии во время аукциона с Star Wireless, LLC. Действия: Начальник Управления по обеспечению соблюдения. Принято: 26.08.2003 NALF.

Приложение C: pdf
Приложение D: pdf

Гражданские иски, инициированные Министерством юстиции США

25.06.2008

РЕШЕНИЕ И ПРИКАЗ

США против Northeast Communications of Wisconsin, Inc., № 07-C-715, пром. (Э. Д. Висконс, 25 июня 2008 г.)

25.11.1998

ОБЩЕСТВЕННОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ

Соединенные Штаты против.Omnipoint Corp .; Соединенные Штаты против 21st Century Bidding Corp .; Соединенные Штаты против Mercury PCS II, L.L.C .; Предлагаемые окончательные решения и заявления о влиянии на конкуренцию, Министерство юстиции, 63 Федеральный регистр 65 228

10.11.1998

Пресс-релиз

Министерство юстиции предъявляет иск к трем фирмам из-за практики проведения аукционов Федеральной комиссии по связи, Министерство юстиции США

США против Mercury PCS II, L.L.C.

U.С. против «Омнипоинт корпорейшн»

США против 21st Century Bidding Corp.

Правило 4.2 — Профессиональные принципы и правила поведения

Правило 4.2

Общение с лицами в лице адвоката

Представляя клиента, юрист не должен сообщать о предмете представительства лицу, которое, как известно юристу, будет представлять другой юрист по делу, если только у юриста нет согласия другого юриста или он не уполномочен законом на Сделай так.

Комментарий

[1-2] Правило модели ABA Комментарии не принимаются.

[3] Правило применяется, даже если представляемое лицо инициирует или дает согласие на общение. Юрист должен немедленно прекратить общение с человеком, если после начала общения адвокат узнает, что это лицо не разрешено данным Правилом. Юристу разрешается общаться с лицом, которого представляет адвокат, без получения согласия адвоката, который в настоящее время представляет это лицо, если это лицо запрашивает «второе мнение» или замену адвоката.

[4] Это Правило не запрещает общение с представляемым лицом, сотрудником или агентом представляемого лица по вопросам, выходящим за рамки представительства. Например, наличие разногласий между организацией и частной стороной или между двумя организациями не запрещает юристу общаться с представителями другой стороны, не являющимися юристами, по отдельному вопросу. Кроме того, стороны в деле могут напрямую общаться друг с другом, и юристу, имеющему независимое обоснование или юридическое разрешение на общение с другой стороной, разрешается это делать.

[5] В обстоятельствах, когда применимый судебный прецедент одобрил следственные контакты до предоставления права на адвоката, и они не запрещены никаким положением Конституции Соединенных Штатов или Конституции Вирджинии, они должны считаться разрешенными законом. по смыслу Правила. Аналогичным образом, сообщения по гражданским делам могут считаться разрешенными законом, если они были одобрены судебным прецедентом. Это Правило не запрещает адвокату давать советы относительно законности допроса или законности других следственных действий.

[6] Правило модели ABA Комментарий не принят.

[7] В случае представляемой организации это Правило запрещает общение с составной частью организации, которая контролирует, направляет или регулярно консультируется с юристом организации по этому вопросу или имеет полномочия налагать обязательства на организацию по данному вопросу, или чье действие или бездействие в связи с этим вопросом может быть вменено организации для целей гражданской или уголовной ответственности.Согласие юриста организации не требуется для общения с бывшим участником. Если субъект организации представлен в деле своим собственным адвокатом, согласия этого адвоката на сообщение будет достаточно для целей настоящего Правила. Сравнить Правило 3.4 (h). При общении с действующим или бывшим участником организации юрист не должен использовать методы получения доказательств, нарушающие законные права организации. См. Правило 4 .4

[8] Это Правило распространяется на любое лицо, независимо от того, является ли оно стороной официального разбирательства, которое представлено адвокатом по рассматриваемому вопросу. Ни необходимость защиты лиц, не получивших консультации, от использования их адвокатом противной стороны, ни важность сохранения отношений между клиентом и адвокатом не ограничиваются теми обстоятельствами, когда представляемое лицо является стороной судебного или другого официального разбирательства. Интересы, которые должны быть защищены Правилом, также могут быть задействованы, когда судебный процесс просто рассматривается, даже если он фактически не был возбужден, и лица, которые потенциально являются сторонами в судебном разбирательстве, наняли адвоката по предмету спора. .

[9] Обеспокоенность относительно необходимости защиты лиц, не получивших консультации, от уловок адвоката противной стороны и сохранения отношений между адвокатом и клиентом также может быть связана с тем, что лицо является объектом уголовного расследования, знает об этом и наняло адвоката для получения совета в отношении расследования. Те же проблемы могут возникнуть, когда свидетель «третьей стороны» дает показания в ходе расследования или судебного разбирательства и, хотя и не является официальной стороной, решил нанять адвоката для получения рекомендаций по этому поводу.Такие опасения в равной степени применимы в контексте, не предусматривающем судебного разбирательства, например, в коммерческой сделке, включающей продажу, аренду или какую-либо другую форму контракта.

Сравнение кода Вирджинии

Это Правило практически такое же, как DR 7-103 (A) (1), за исключением замены «стороны» на «лицо», чтобы подчеркнуть, что запрет на определенные коммуникации с представляемым лицом применяется вне контекста судебного разбирательства.

Комментарий Комитета

Комитет считает, что замена слова «сторона» на «лицо» более точно отражает намерение Правила, как показано в последнем предложении Комментария, и предпочтительнее очевидного ограничения DR 7-103 (A) (1) в котором говорилось о «[c] сообщении [ионе] по поводу представительства с стороной.. . . «

Следующая редакция Комментария [3] была внесена с целью включения языка Комментария [3] из правила ABA относительно запрета на общение с представляемой стороной, даже когда представляемое лицо или юрист инициируют контакт.